合规管理现状10篇合规管理现状 合规工作开展情况报告3篇 1.合规工作开展情况报告 本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部，开始了我的内审合规工作生涯下面是小编为大家整理的合规管理现状10篇,供大家参考。
篇一：合规管理现状
合规工作开展情况报告3篇1.合规工作开展情况报告
本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部，开始了我的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比较欠缺此岗位的工作经验，对柜台的操作流程没能做到很深入的了解，检查时存在许多不足的地方；对于信贷业务的检查，流程方面掌握较好，但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析，同时对现行制度掌握不全面，具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。
一、目前状态
本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改，按照发起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。
二、20XX年工作计划
1、加强个人在业务流程和制度上的学习，争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行合规部进行学习交流。
2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时间计划表及检查的注意事项。
3、加强对新建的XXXXX站的管理，建立好检查机制。
4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供政策法规支持。
5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决。
6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制。
7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。
8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。
9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。
10、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议。
11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。
12、按照行领导的要求，安排好全行人员的制度学习，做好学习的时间安排，尽快提高行内所有员工的综合素质。
2.合规工作开展情况报告
一、指导思想
20XX年，我行将在董事会的正确领导下，以银监会《商业银行合规风险管理指引》、《XX省农村信用社20XX年合规管理工作指导意见》为工作指引，以商业银行的内在合规要求作为出发点，坚持审慎经营和风险防范优先的原则，强化合规管理职能，培育合规文化，健全合规管理体系，完善合规管理制度，全面、持续提高合规风险管理的有效性，提升风险管理水平，确保各项业务的健康发展。
二、工作目标
围绕“稳中求进、稳中有为”的工作总基调和提质增效的发展要求，建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、监测和管理，确保合规覆盖全部业务、所有机构、每个流程，确保本行各项业务依法合规经营。
三、工作措施
1、调整管理模式，推进流程银行建设
从本行实际出发，结合监管要求，完善、推广准事业部管理模式，构建总行、中心支行和属地支行三级营销网络。并且根据监管要求和自身业务发展需要，努力实现“一项业务一本手册、一项制度一个流程、一个岗位一套规定”，对重点业务建立标准化流程，规范各项业务操作，防范和控制业务各类风险。合规部门牵头负责做好各部门、支行各岗位、业务操作流程手册的编制工作，确保年内完成。结合商务转型工作，探索合规管理系统的开发，丰富合规风险识别、评估、监测、缓释的手段和方法，努力将风险点的预警和规章制度的要求固化于流程之中，不断强化过程合规管理，提升流程运行效率和风险管控能力。力争年内有所突破。
2、完善制度体系，保障经营有序开展
“制度优先，内控优先”是保障经营有序开展的重要保证。持续做好外规内化工作，梳理、完善我行内控管理制度，有计划、有步骤、有重点地整合资源，确保各项业务操作、业务管理、系统操作等有制可依。合规部门和业务部门对业务制度的动态梳理、修订应作为一项常态性工作，要从违规的“发现、整改、处罚、追责”全流程入手强化制度执行力建设，以确保业务操作和流程有科学完整的制度规范。在业务制度的制定、维护过程中，合规部门积极解答合规咨询，履行合规审核职能，主动提示合规风险，使监管法规能够充分、适当地落实在内部的管理制度及操作规范中，确保内、外部规范在我行经营实践中衔接一致。在业务发展过程中，合规部门要按照外部监管要求，对业务管理制度的合规性、适用性进行后评价，把因制度缺失或不完善造成的违规操作可能性以及由此带来的风险降到最低，及时将经营活动中监控到的合规风险向行长室报告，为其决策提供依据。
3、开展合规监测，有效做好案防工作
围绕监管部门关注的焦点，确定合规监测和案防排查重点。对业务重要环节、重点人员、关键岗位总行将加强监督检查，每半年开展一次全面的员工行为排查；职能部门加大开展各自条线的检查，做到业务领域全面覆盖且重点突出；各单位要开展日常检查，定期向总行报告合规情况。同时，加大流动银行的管理工作，计划年内对2家支行实行顶岗式检查，接管期间员工全部实行强制休假，为开展全面审计稽核创造有利条件。充分运用合规跟踪系统，对自查、专业部门检查发现的问题必须登记合规跟踪系统，加强部门、支行间的协同性，确保问题整改到位。
4、持续合规宣传，营造合规文化氛围
合规文化建设是我行可持续发展的重要基石，20XX年将重点做好四方面的工作。一是充分利用《XX农商银行》、《合规简报》等宣传工具，及时解读、传导监管部门以及本行的政策、制度办法等，传递全行的合规讯息，营造合规文化氛围。二是在全行开展合规达标行、合规标兵等活动，并将达标情况与单位、个人的考核、授权、职务晋升等进行有效挂钩。三是充分运用诚信报告、合规承诺等合规管理工具，加大检查、核实、惩处力度，营造“主动报告、我要合规”的良好氛围。四是继续运用合规提示、合规小贴士等平台，提示全员坚守合规，防范各类操作风险。五是创刊《合规风险专刊》，及时全面介绍总行合规工作动态、流程银行建设、合规文化建设、经验交流、案件防控、等工作开展情况，多维度的解读、传导监管政策、总行制度办法和合规管理要求，传导合规正能量。
5、开展学习培训，提升合规意识、能力
开展合规教育培训，组织不同层次、岗位的人员开展法律法规、制度办法、合规风险等方面的培训，提高全员的合规意识、能力。集中培训的同时，引导、鼓励员工自学，总行将分阶段下发制度办法学习清单，定期组织抽考，确保当年每名员工轮考一至二次。一方面重视全员的合规培训学习，组织编制合规教育学习资料，内容包括监管规定、员工行为规范、案防等；另一方面总行将强化专、兼职合规员培训,突出合规培训的针对性、层次性和专业性,通过持续有效的分层
次、差别化培训，不断提高合规管理队伍的能力和水平，主动适应全行转型发展的需要。
6、开展法务工作，保障业务稳健发展
社会发展日新月异，我行业务品种日益增多，法务工作越来越重要，我行将重点做好两方面的工作。一是做好法务咨询解答工作。合规部门开通法律咨询服务热线，及时为基层支行、部门业务人员提供法律咨询、指导、帮助等。二是做好法务审查工作。合规部门要对总行格式合同修订、对外签订合同做好审查等工作，为业务稳健发展积极护航。
3.合规工作开展情况报告
根据我分行的现状和总行对分行组织架构和职能设置的调整方向，我中心在20XX年主要的工作思路和重点具体如下：
20XX年我分行的合规风险管理，侧重点应放在事前预测与事中控制方面，并力争达到以下目标：合规导向鲜明，合规职责明确，合规问责严明，保障合规独立，落实合规资源，报告路线清晰，部门协同有序，合规文化创新。
（一）进一步完善分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系。
1、建立我分行内部控制体系的总体思路如下：
我分行建立有效的内控管理组织架构，必须与银行整体的经营管理架构相配套，将银行的职能部门划分为风险管理条线、业务拓展条线、运营支持条线，由“块块管理”为主的模式向“条条管理”为主的模式转变，进一步强化内控管理的独立性，发挥其制约作用。
分行合规管理的最高层是分行分行风险管理与内部控制委员会，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施。
高级管理层，在合规管理部门的协助下，负责执行总行制定的合规政策，建立合规管理架构，制定具体的合规管理制度并监督执行，对公司合规经营负责。
合规管理部门负责协助高级管理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，及时向高级管理层报告合规管理问题，履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规管理职责。加强与各部门的协作和互动，构筑“员工（部门）—风险管理部门及合规部门—稽核部门”三道防范合规风险的防线。
部门负责人对本部门所有事务的合规性负责，负责对本部门经营事务的专业审查、监督和检查，对发现的违规问题及时处置，并及时上报。
（二）加强与各部门的协作和互动，构筑“员工（部门）—风险管理部门及合规部门—稽核部门”三道防范合规风险的防线。
1、合规应建立在全员、各业务部门主动合规的基础之上。培育各部门主动寻求合规部门的的支持和帮助，主动开展合规性自查，并向合规部门提供合规风险信息或风险点，支持并配合合规部门的风险监测和评估的积极性和主动意识。
2、合规部门进一步专司识别、评估、监测、咨询、报告和控制合规风险，支持、协助各级高层做好合规风险管理，为各业务部门和员工提供合规咨询和帮助，协助业务部门管理合规风险，为业务与产品创新提供合规支持。
3、将内外部审计和各项自查活动作为合规部门识别、监测和评估合规风险信息提供信息来源和依据。
4、进一步完善合规绩效考核、诚信举报、合规问责三大机制。（1）细化合规绩效考核机制，并将其纳入各部门经营业绩考核当中。通过合理的绩效考核项目及比重设计，倡导业务拓展与遵循合规方面取得良好平衡，确保各项经营活动遵循合规原则。（2）建立诚信举报机制。设立举报信箱、举报电话，充分依靠和发动员工，切实遏制有令不行、有禁不止的违规行为。对于合规表现出色或对举报、抵制违规有功者予以奖励，并对举报者进行有效的保护；对存在或隐瞒违规问题及错报、漏报、谎报行为，并造成不良后果的，视情节轻重追究责任。（3）健全合规问责机制。建立违规的内部责任追究制度，加大违规处罚力度，提高违规成本，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究责任。
5、在目前分行法律合规事务审核流程运行一段时间后，制定《分行合规事务管理办法》。初步拟定办法应综合合规绩效考核、授权管理、诚信举报、案件报送处置、合规问责、合规意见书等多项内容，对上述合规事务的处理流程、报告方式等做出详细的规定。以期进一步规范了合规领域的管控，使本行合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。
（三）进一步加强对分行反洗钱工作的参与度和关注度，根据总行对分行的职责划分，按照分行领导的具体安排，逐步过渡分行反洗钱方面的工作职能。
篇二：合规管理现状
浅谈我省基层农村信用社的合规管理现状及建议近年来，随着巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》、银监会《商业银行合规风险管理指引》的发布，以及省联社一系列合规管理规章的先后出台，我省农信社在全系统内部开展了以建立健全合规风险管理制度、完善合规风险管理组织架构、明确合规风险管理责任、培育合规风险管理文化、构建合规风险管理体系为核心的合规机制建设，并取得初步成效，逐步改变长期以来的粗放管理模式，向现代金融企业转变。但合规机制的有效性、合规管理的科学性仍然无法适应不断深化的体制改革需要。
一、我省农村信用社合规管理现状
经过多年的体制改革，我省农信社的法人治理结构日趋完善，产权进一步明晰，经营机制逐步转换，经营效益和管理水平不断提高，正在日趋显现出生机与活力。尤其是流程化管理改革实施后，对管理制度、监督体系、激励体系、企业文化、领导及管理的方式方法进行了根本性改造，在重构管理模式的同时，初步搭建起合规风险管理架构，逐步形成规范化的经营环境，促进了各项业务又好又快地发展。但必须承认，与现代银行的标准相比还有很大的差距，尤其是在合规管理体系、风险防范机制方面，仍然存在不少不容忽视的问题。
（一）合规文化的培养有待加强。合规是农村信用社稳定运行的基本内在要求。培育和完善良好的合规文化，是农村信用社提高核心竞争力的重要途径，也是实现长期稳定和可持续发展的根本途径。目前，我省农村信用社合规文化建设还不符合现代银行管理模式的要求，还没有真正形成全体干部职工自觉认可和遵守的合规文化氛围。突出表现：第一，对合规文化的理解不到位。一些干部职工抗拒先进的管理理念，仍然习惯于陈旧落后的粗放型管理思想，重业务发展，轻合规经营。他们片面追求指标任务和金融创新，忽视风险管理和合规管理，甚至将合规与发展分离或对立起来。看来，要发展，就必须采取非法的方法和手段，而规范化必然会阻碍业务的发展，或者习惯于“走捷径”、打“边缘球”，从而增加农村信用社的合规风险。其次，合规意识薄弱。一些干部职工的经营管理行为似乎与合规要求相协调，不遵守法律、法规和命令的现象依然存在。有的领导甚至有官本位思想，依法治国的基本原则没有得到充分体现。第三，合规文化建设存在偏差。将合规文化建设局限于文化教育宣传活动，未深刻认识到合规理念和行为准则必须在实际工作中以责、权、利平衡的方式体现，真正将自觉合规、主动合规理念融入企业文化氛围，默默强化员工的风险意识，促进农村信用社持续、协调、健康发展，最终取得优异的经营业绩。第四，建立合规文化建设的长效机制。
包括建立健全合规监督管理机制、合规考核问责机制、合规教育培训机制等。
（二）规章制度的资格有待提高。在合规中，“合规”是前提，只有“合规”才能是“合规”。有效的规章制度是农村信用社建立全面风险管理体系和有效内部控制的基础和核心。随着流程管理改革的推进，我省农村信用社逐步建立了基本覆盖所有业务流程、组织流程和管理流程以及相应机构、部门、岗位和人员的流程管理体系，能够有效揭示和
控制相关关键环节和风险节点。然而，从实际操作来看，仍然存在不足。其核心是流程体系是基于现代金融企业的管理，这与农村信用社落后的管理状况有很大不同。实现工艺系统的科学、平稳、高效运行仍需时间。首先，现有制度体系滞后于全面风险管理机制建设的要求。风险管理的范围未能涵盖所有业务和环节的所有风险。要将全面风险管理的理念、方法和要求落实到制度体系中，还有很长的路要走。第二，系统流程不合理，或过于粗糙，或过于复杂，或不够科学，无法满足实际管理的需要。例如，客户管理细分不足，难以满足专业服务和专业管理的需要；有些业务流程过于复杂，影响工作效率和市场竞争力；绩效考核体系不够科学，以业务考核为主，合规考核不足，容易形成追求利润最大化，忽视内部控制风险的局面。第三，系统的持续优化和改进滞后，不能很好地适应外部经营环境的变化、客户的需求和内部发展的需要
阶段性制度盲点，造成一定的风险隐患。
（三）规章制度的执行力不强。实施是合规管理的关键。无论“合规”有多好，如果不实施，都是徒劳的。近年来，我省各级农村信用社的制度建设取得了很大进展，但执行力不足、缺乏控制、合规意识淡薄的缺陷依然明显，导致内部控制约束的有效性不足，违规甚至违规的发生。首先，受传统的经营管理模式和长期惯性思维的束缚，一些农村信用社没有强有力的领导班子整体观念，只考虑自身利益，仍“有政策在顶，对策在底”，或忽视规章制度Z为人情或个人利益，各自为政，导致管理混乱，内部控制失效，管辖范围内风险突出。二是公司治理机制中存在的深层次问题没有得到根本解决，“三会一层”权责不清、权责不清的现象依然存在，导致决策机构的监督制约机制严重缺乏有效性。第三，缺乏规章制度的培训和学习，加上管理部门的监督指导不足，导致对规章制度缺乏正确的理解和把握，在执行中存在偏差。四是部分干部职工遵章守法意识不强，不坚持规章制度的严肃性。相反，他们“偏袒大于制度”，对违规行为也不例外，“把大事做小”，这使得内部相互制衡机制难以发挥有效作用。五是监督整改不到位。一方面，监督检查人员的考核问责制度不完善，导致监督检查容易流于形式或走过场；另一方面，缺乏问责性导致规章制度未能发挥应有的威慑作用。第六，考核不科学，绩效考核往往注重最终指标的完成
成情况，而忽视过程的合规性等。
（四）合规风险管理体系不完善。随着合规机制建设的不断深入，特别是流程管理改革以来，我省各级农村信用社相继成立了合规风险管理部门，建立了相应的合规风险管理组织架构和管理体系，初步引入并实施了现代金融企业合规风险管理模式。但由于农村信用社长期缺乏合规风险管理，管理理念偏差，合规风险管理人才匮乏，合规风险管理职能未到位，合规风险管理体系运行不畅。首先，缺乏合规风险管理战略和与发展战略相匹配的长期目标。很少有主动和预测性的合规风险管理行为。此外，日常合规风险管理监管力度不强，整体合规风险治理环境不完善。二是合规风险管理部门职责不明确，落实不到位，独立性差，运行效率低，活动被动、正式较多，导致合规风险管理缺乏深度和广度。三是基层机构的合规官制度已经建立，但工作人员是兼职人员，对一些违规行为缺乏主动举报意识，影响了合规风险管理的客观性和真实性。
篇三：合规管理现状
农商行合规制度建设现状及建议杜安红【摘要】从近年来农村商业银行合规制度的建设情况来看,农商行对此领域的认识还存在很大的误区,表现为合规管理的理念和方法滞后.本文结合农村商业银行合规管理的实际情况,对农村商业银行合规文化建设的误区进行剖析,并从健全合规管理体系、健立内控管理制度、强化队伍建设等方面提出了农村商业银行合规制度建设的方法.【期刊名称】《金融科技时代》【年(卷),期】2017(000)007【总页数】4页(P74-77)【关键词】农商行;合规;创建;发展【作者】杜安红【作者单位】秦农银行雁塔支行【正文语种】中文近年来，我国经济运行继续保持在合理区间，但楼市风险、地方债风险、经营风险等潜在风险渐渐浮出水面。这些风险因素相互关联，农村商业银行容易引发金融风险。农村商业银行开展合规制度建设刚刚起步，合规管理的方法手段还比较弱，因此，农村商业银行应主动适应经济新常态，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》的要求，结合自身实际，扎实开展合规建设，培育良好的合规文化，不断提升农商行合规风险管理能力。
企业文化是一个企业的灵魂，要构筑市场优势，赢得市场竞争，提高企业的核心竞争力，必须建立先进的企业文化。因此，农村商业银行要树立合规管理理念，大力开展合规建设，依靠先进的企业文化增强发展的软实力。（一）合规的内涵如何形成合规制度是农村商业银行需要思考的问题。根据巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》和中国银监会《商业银行合规风险管理指引》中对合规的定义，可以把合规定义为：农村商业银行通过建立自我约束机制，在经营活动中遵守法律、法规、监管规则或标准的一系列管理活动。就农村商业银行而言，其应包含有以下几个层次。一是农村商业银行建立的规章制度、行为准则要与《商业银行法》和人民银行和银监会的监管规定相统一，要与地方政府的金融管理政策相匹配，这有助于推进农商行的可持续发展，有利于发挥和调动员工的积极性，成为一个全面、完整、科学的内控管理体系。二是农村商业银行的经营活动要在《商业银行法》的框架下依法合规经营，确保自身的经营行为符合监管部门的监管要求，符合地方政府经济发展的需要，经营活动与自身的内控制度要求相一致。三是养成合规经营意识。合规操作是农商行合规文化建设的重要组成部分。合规经营、合规操作的理念要贯穿于每位员工的思想之中，养成业务操作和管理的自觉行动，营造一个向上、合规、创新发展的良好合规文化氛围。（二）意义1.合规建设是提高员工合规意识的的必然要求银行合规建设是一项庞大的系统工程，从农村商业银行来看，应该包括企业精神、价值观念、经营目标、管理制度、银行形象、服务礼仪、银行标志等内容，形成有自己特色的企业文化经营理念。通过学习、交流、研讨使全体员工认知并熟悉银行
的企业精神，银行发展的方向和目标，员工的价值实现方法，以及如何实现个人价值与银行经营目标的有机统一，以此建立起农村商业银行合规文化。用良好的企业文化影响员工的行为，让每一位员工形成“合规创造价值”“合规人人有责”“主动合规”的新思想、新观念，使合规意识逐步得到员工的理解和认同，激发员工的工作热情。2.合规建设是提升农村商业银行品牌的需要农村商业银行企业文化的核心就是“合规创造价值”，要想在激烈的竞争中立于不败之地，就必须提高内部管理的精细化程度。银行业的竞争已不仅是效益规模的竞争、资产质量的竞争，更是战略思维、经营理念、企业文化的竞争。银行优秀的企业文化可以倡导并推行诚信、正直的道德准则和价值观念，进一步培育全体员工的合规理念，提升员工服务社会的能力，提升银行在客户中的信誉，进一步擦亮了企业品牌，树立良好的社会形象。3.加强合规建设是提高经营管理水平的需要合规建设水平的高低决定着银行经营水平的高低。一方面，合规建设是统一各级领导对合规建设的认识的重要举措。随着互联网金融的出现，新业务、新产品层出不穷，金融形势的发展要求银行业不断加强学习，只有全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，才能适应全行业务发展的需要，才能更好地发挥领导在合规管理的示范和引领作用。另一方面，要提高全体员工对企业合规建设的认识，全行干部职工是农商行合规建设的主体，又是企业合规的实践者和创造者，要集中时间、集中精力做好员工的培训、考核工作，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性。通过系列活动，使全体员工准确把握银行合规建设的真正科学内涵，自觉地融入到银行的合规建设中去，增强内控管理意识，夯实基础管理，促进依法合规经营。开展合规创建工作，是农商行规范操作行为、遏制案件发生、加强合规管理、全面
防范风险、提升经营管理水平的需要，是农商行加快有效发展和做好工作的需要，也是农商行培育合规文化、创建一流银行的需要。（一）高管率先垂范，有利于形成良好的合规文化氛围高级银行高管人员的价值取向会不同程度地影响银行的价值取向定调，银行主要负责人如何实施经营方针、评价业绩、选拔使用人才，对全行干部职工起着示范和引领的作用。一是农商行管理决策层要高度重视合规建设。高层要通过建立一整套制度保障体系和设计一系列传导机制，解决各层组织之间的信息交流和制度执行问题，把合规的决策系统、执行系统、监督系统有机地结合起来，保证合规管理在基层得到彻底贯彻。二是合规建设氛围需要领导带头塑造和培育。银行高管要重视合规的培育和塑造，把合规风险管理看作经营风险的核心，将合规文化培育和塑造作为经营管理工作的基础，领导者的合规意识和严格遵从合规管理的行为，将影响执行层面始终坚持审慎的风险偏好、稳健的经营原则和合规的经营方向，有利于营造合规文化建设的氛围。三是决策层要大力推动合规建设。在建立、执行、监督与改进内控制度的过程中，领导带头做到自警、自醒、自律，带头增强遵章守法意识和合规经营的自觉性。通过领导的影响、推动和合规保障机制的实施，将合规、尽职的理念贯穿于业务经营的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒。（二）建立合规管理体系是形成合规制度的前提一是建立合规管理体系。农商行从规范内控合规机构入手，明确各级行“一把手”亲自分管内控合规工作，全面履行对内部合规管理工作的直接领导职责，成立内控合规管理领导组织，作为各级行内控管理的最高决策机构，负责领导全行合规管理
工作。二是设立合规管理部门。该部门直接对本级行行长负责，并接受上级行内控合规部的业务指导，负责对全行内控制度进行完善、评估和纠正，并对业务经营风险进行预警。三是明确相关人员的合规责任。进一步明确各级负责人、业务监督人员以及业务操作人员的风险责任，建立健全了纵向到底、横向到边的内控管理责任体系，并实行责任追究制。（三）健全有效的内控管理制度是形成合规的基础健全内控制度，必须坚持“内控优先、制度先行、流程制约、全程管控、违规必究、严惩不贷”的原则，着力构建具有独立性、系统性、有效性和可操作性的内控管理体系。一是要建立健全合规管理制度体系和相关流程，使各项制度流程符合政策法规，具有合规性、有效性和实际执行的可操作性。二是与时俱进完善内控。目前应充分重视在深化体制改革、加快业务发展的同时，主动规避由于改革和发展不能一蹴而就而形成的内部控制滞后的风险，及其对持续发展的负面影响。应坚持业务开拓、内控先行的原则。凡是各专业部门新开办的新兴业务操作规程、制度和办法均要通过内部控制部门审查会签后方可印发执行，以确保新业务安全、有序、稳步发展。三是建立完善合规管理考核与问责机制。要坚持“合规至上、从严治行”的理念，将合规工作纳入综合绩效目标考核和管理者履职考核，坚持对违规“零容忍”原则，从严查处打击违规行为，在全行营造崇尚合规、违规可耻的氛围。（四）科学的合规管理机制是形成合规文化的核心可根据合规管理要求，结合业务经营的特点，制订岗位之间相互制衡的监督约束制度。
一是划分相关机构部门之间、岗位之间的职责。明确规定资金营运严格执行业务前台交易、中台控制与后台结算的原则。信贷管理落实信贷调查、审查、审批、发放、贷后管理与信贷业务会计核算的分离政策。固定资产及内部财产的购置、登记、保管、领发与会计核算等岗位职责必须严格分离的相互制约机制。二是在业务管理方面，要重点关注产品开发、营销、市场推广、信贷投放、服务收费、客户投诉等领域的风险，做好应对业务风险的应急处理机制，防范信用风险和声誉风险。三是在营运管理方面，重点审查账户操作、资金操作、额度管理、风险管理、信息技术服务外包和后勤外包等领域操作的合规性，加强营运管理操作的透明度，实行集体研究，规范操作，防范操作风险。四是在人力资源管理方面，加强干部提拔、岗位设立、轮换、考核指标、薪酬制度、奖罚制度等制度的执行，建立人才资源库，优化配置人力资源。在这些领域里，合规管理的原则都必须实际地经过识别、分析、评估并得到有效地贯彻执行，合规精神才能植入到日常的经营活动之中。（五）加强员工队伍建设是形成合规制度的基石一是建立合规文化的培育机制。创新合规教育培训机制，通过制度学习、案例剖析、警示教育等方式的教育，促使员工从被动执行制度向主动学习和自觉执行制度的转变，不仅要解决业务操作的规范化问题，更要解决员工在行为习惯、思维方式和价值理念等方面的深层次改变的问题。二是建立风险管理的责任追究机制。要贯彻落实“破窗理论”，严格落实违规处罚措施，让违规者付出沉重的代价，让其政治上没前途、经济上遭处罚，声誉上受影响，逐步实现敏感岗位和重要岗位“不敢违、不愿违、不想违”的良好工作局面。三是建立科学的合规激励机制。为了激励全行员工参与合规管理的积极性，须调整补充绩效考核办法，在绩效考核体系中设置“合规管理”的考核指标，激发干部员
工主动合规的主动性和积极性，在全行推行诚实和正直的价值观念。四是加强员工的职业道德教育。贯彻以人文本的理念，培育职工爱岗敬业、客户至上的工作态度；培养诚实守信、遵纪守法、勤俭节约等基本价值理念，明确员工职业行为的底线和界限，形成以“恪守职业操守为荣，违背职业操守为耻”的企业文化，建立防范道德风险和操作风险的长效工作机制。
【相关文献】
[1]王继光.合规从高层做起[J].银行家，2011（4）:23-24.[2]宋士卿.践行合规管理，强化风险控制，促进新形势下的跨越发展和科学发展[J].银行家，2011（4）:51-53.
篇四：合规管理现状
完善的合规管理体系包括风险评估机制防范机制培讪机制监督机制和考核机制部分企业在建立合规管理体系时往往直接照搬国外知名大企业的合规管理经验这种合规管理模式在丌结合自身实际情冴下贸然开展往往会出现水土丌服的现象丌仅无法帮助企业按照预期有效开展合规管理工作而且不企业实际发展道路和发展状态丌匹配严重影响企业的长远发展龙源期刊网http://www.qikan.com.cn
合规管理:企业高质量发展的有效途径
作者：李妍来源：《中小企业管理与科技·下旬刊》2019年第03期
【摘要】随着市场投资环境的不断改善以及市场竞争环境的日益严峻，企业在发展过程中面临很大的挑战，这对企业的改革和管理工作提出了更高的要求。论文主要通过对企业高质量发展的有效途径进行探讨，希望能够促进企业快速高效发展，使得企业在激烈的国际竞争中获得一席之地。
【Abstract】Withthecontinuousimprovementofthemarketinvestmentenvironmentandtheincreasinglyfiercemarketcompetitionenvironment，enterprisesarefacinggreatchallengesinthedevelopmentprocess，whichputforwardhigherrequirementsforthereformandmanagementofenterprises.Thispapermainlydiscussestheeffectivewaysofthehigh-qualitydevelopmentofenterprises，itishopedthatthiscanpromotetherapidandefficientdevelopmentofenterprisesandenableenterprisestogainaplaceinthefierceinternationalcompetition.
【關键词】合规管理;高质量发展;有效途径
【Keywords】compliancemanagement;highqualitydevelopment;effectiveway
【中图分类号】F426;;;;;;;;;;;;;;;;;;;【文献标志码】A;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;【文章编号】1673-1069（2019）03-0032-02
1企业合规管理内涵
随着现代企业管理理念的不断引入及管理制度的日趋完善，企业领导层越来越重视企业的管理工作以及企业的未来发展规划。就目前来说，很多大型企业都非常重视合规管理工作，并将合规管理作为企业管理的一个重要组成部分。企业合规管理要求企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约规则等，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。有效的企业合规管理工作可以促进企业提高核心竞争力，提升企业的内部凝聚力，对企业未来的发展和进步具有至关重要的作用。建立健全企业内部合规管理机制，可以有针对性地开展企业发展过程中可能存在的风险评估、分析、识别、预警及防控工作，强化企业内部监管力度，提升企业在面对内外部环境中的稳定性和竞争性，避免企业面临较大的经济波动[1]。
2企业合规管理存在的问题
在企业管理工作中，合规管理工作能够为企业的发展指明方向，为企业长期发展提供行之有效的建议及前瞻性规划。合规管理的最终目标是保证企业得以长期稳定健康的运行，在我国
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn
企业发展过程中发挥着越来越关键的作用，直接关系着企业未来的发展道路和发展方向。但从当前我国企业合规管理现状来看，仍存在一定的问题。
首先，部分企业对合规管理工作的认识和重视程度不高。部分企业员工自身仍未养成合规行为自觉，始终把利益放在第一位，当合规与业务开展发生冲突时，认为合规可以放一放，主张为了公司利益可以违规等。这一系列错误想法导致合规管理要一直为商业利益让路，企业内部违法违规行为无法得到根本上的杜绝和治理。另外，当前的法律体系也在不断完善，但仍存有少数灰色地带，个别企业在灰色地带开展生产经营活动，也并没有受到法律的制裁，这种现象也导致了对合规企业的不公平，影响整体合规管理工作的顺利开展。
其次，企业合规管理体系有待进一步规范、完善。科学有效的合规管理体系有利于降低企业发展过程中的法律风险，提高企业生产经营行为的合法性和合规性。完善的合规管理体系包括风险评估机制、防范机制、培训机制、监督机制和考核机制，部分企业在建立合规管理体系时往往直接照搬国外知名大企业的合规管理经验，这种合规管理模式在不结合自身实际情况下贸然开展，往往会出现“水土不服”的现象，不仅无法帮助企业按照预期有效开展合规管理工作，而且与企业实际发展道路和发展状态不匹配，严重影响企业的长远发展。与此同时，部分企业的合规管理工作仍流于表面，注重形式，忽略实际成效，这也会影响企业整体的合规发展进程[2]。
3企业合规管理的重要意义
3.1降低企业风险
在当前市场大环境下，国际组织和各国政府的合规监管日趋严格，违规成本急剧升高。如果企业在合规方面出现问题，将会给公司带来难以计数的声誉、市场等方面的打击和损失，造成的影响是全局性、根本性，甚至是毁灭性的。因此，合规管理可以有效提升企业抵御内外部风险的能力，因为诚信合规的经营方式才是企业最节约、最长远的发展方式，只有依法合规经营的企业才最有前途。
3.2建立合规文化
企业合规管理体系的构建不是一朝一夕能够完成的，合规管理是一项长期的全员工程，要求企业全体员工严格按照合规管理相关规定执行，包括国家法律法规、企业内部规章制度、操作规程等。因此，企业需要形成良好的合规文化，营造合规经营管理氛围，提升普通员工的作用和地位，将合规文化深入每一名基层员工心目当中，使得每一名员工都能够了解和认识合规管理的重要意义，共同构建企业合规文化体系，这样利于堵塞企业管理漏洞，有效抵御内外部合规风险，满足企业发展需要[3]。
4提升企业合规管理的有效途径
4.1建立健全企业合规管理制度
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn
制度是企业发展的核心，企业建立制度是为了形成一种规范的秩序和约束力，用以解决企业可能面临的一系列问题。因此，提升企业合规管理水平，首先需要结合企业生产经营管理现状，建立起一套行之有效的管理制度，强化制度在企业管理中的地位，树立制度权威，确保各项业务有序、协调、稳步推进。这就需要我们在日常工作中要对相应的合规风险进行有效评估和识别，及时发布预警，制定完善的防控措施，将风险隐患扼杀在摇篮里，用制度形式明晰各种风险防范措施。充分明确员工岗位职责，做好相关工作人员的培训和规范工作，充分发挥合规管理工作的作用。
4.2加强对企业合规文化的宣贯培训
企业应当定期开展合规基础知识的培训，介绍合规管理相关内容，受众群体应全面铺开，上至领导层，下至基层岗位员工，全员都应当了解合规的概念和基本要求，掌握当前企业存在的问题，制定下一步工作举措等。树立合规意识，坚持合规导向，培养依法合规的行为自觉，力求人人、处处、事事、时时守法遵规，为企业依法合规经营贡献自己的一份薄力。
4.3构建行之有效的监督管理机制
企业内部应当构建行之有效的监督管理机制，构建责任主体和目标明确、层次清晰、职责分明、管控严密、保障有力的合规管理架构，推动“执行、监督、再监督”的合规管理机制落实，定期对员工合规管理工作的执行情况进行考核，制定奖罚分明的政策。当企业存在合规经营方面的问题和风险时，通过监督管理制度追根溯源，找到合规问题出现的原因、环节以及相关负责人，追责到个人，不断深化企业全体员工对合规管理必要性和重要性的认识，从而全面改善企业合规管理工作的整体风气。
5结语
综上所述，企业在发展过程中会面临各种各样的问题和挑战，开展合规管理是适应新形势、新变化所采取的重大战略举措，是规范企业管理行为的继续和提升，因此，加强企业内部合规管理势在必行。我们要进一步健全制度、规范行为，降低企业违规风险，努力把合规管理提高到一个新的水平，为企业在市场竞争中赢得一席之地。
【参考文献】
【1】聂凯.以转型升级推动企业实现高质量发展[J].中国产经，2018（06）：64-67.
【2】姜照远.推进合规管理应重点抓好的几个问题[J].农业发展与金融，2011（10）：4950.
【3】魏峰.推行合同项目化管理，夯实法律风险防范基石[J].現代国企研究，2017（08）：158.
龙源期刊网http://www.qikan.com.cn
篇五：合规管理现状
基层商业银行合规风险管理现状、问题及改进对策一、基层商业银行合规风险管理现状年月，中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》，明确了我国商业银行合规风险管理的目标，督促银行业加强合规文化建设和合规风险管理。从我国基层商业银行执行情况看，各银行机构均能按照监管部门及上级行的要求，从加强合规宣传、开展员工教育培训、完善合规组织架构入手，采取诸多措施推进合规建设，取得初步成效。（一）合规部门设置及人员配备情况目前，我国基层商业银行包括政策性银行、各国有商业银行、各股份制商业银行、邮政储蓄银行分支机构等非法人银行机构以及城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行（信用联社）等法人银行机构。从基层商业银行合规部门设置情况看，主要有二种模式：一是设立单独的合规部门，主要是一些已经改制后的地方法人银行机构，如农村商业银行、农村合作银行以及城市商业银行、少数国有商业银行分支机构；二是及相关部门合署办公，一般及法律、内控或监察等部门合署办公，也有少数将合规职能放在办公室，这些模式多见于国有商业银行分支机构、邮政储蓄银行分支机构以及股份制银行分支机构。从人员配备情况看，设立独立的合规部门的机构均配备了专职合规人员，一般在名左右；而未设立合规部门的机
1/9
构，有的配备了名专职合规人员以及少数兼职人员，也有个别机构均为兼职合规人员；从绝大多数银行看，合规人员数量一般占全行总人数的比重在，最高的达到左右，合规人员配备行际间差异明显。从合规人员组成情况看，大部分从事合规管理的人员是从其他部门抽调过来，合规风险管理专业知识普遍缺乏。
（二）几种典型的组织架构及流程非法人银行机构。大部分非法人银行机构（国有商业银行分支机构）主要采用了集中化的组织结构和矩阵式的报告路线：在分行设立正式的合规部门，合规职能及法律、监察事务或风险管理职能等合一，形成法律及合规部或风险及合规部等，在各业务条线上延伸配备兼职的合规人员；在上述组织架构中，分行合规部门或人员除直接向银行高级管理层（分行行长、支行行长）报告外，同时向上级行合规部门报告。
法人银行机构。法人银行机构（城市商业银行和农村合作金融机构）组织结构以分散化为主，报告路线则存在两种形式：
一种为条线式的报告路线，合规风险管理具有较高的独立性。其特点为:在总行设立独立的合规部门，在各支行、总行各业务条线配备兼职合规岗位；支行以下机构合规岗位向支行合规岗位报告；支行合规岗位向总行合规部报告，总行各部门向合规部报告；总行合规部向高级管理层报告；总行高级管理层向董事会报告。若发生重大突发事件，按照《重大突发事件报告制度》规定进行报告。
2/9
一种为矩阵式的报告路线。多见于农村信用联社，其特点为：员工向其所在信用社（部门）的合规联络员或者负责人报告合规风险；合规联络员向所在单位负责人和合规管理部门双线报告工作；合规管理部门向联社负责人和上级管理部门合规员双线报告工作；对经调查发现的异常情况或可能的违规行为，合规管理部门可绕开通常的报告路线直接向董（理）事会或其下设风险管理委员会、监事会报告，必要时可随时向上级管理部门和（或）行长（主任）、董（理）事长、监事长报告。
（三）合规风险管理的主要措施确立合规文化是一个长期的过程，但一旦内化为员工的习惯，却可以产生持久的影响力。各基层商业银行高级管理层充分认识到加强合规风险管理对提高全行风险管理水平和核心竞争力的重要性，目前主要从三方面加强合规建设。一是落实领导机制。在监管部门的督促引导下，各基层商业银行落实合规管理领导机制，实行一把手负责制；明确分管领导和职能部门，赋予合规管理部门一定的职责，并制订一系列工作制度。二是传播合规理念。各基层商业银行通过会议宣传、编写简讯、召开专题研讨会、读书班、合规演讲、征文比赛等形式多样的合规建设活动，传播合规理念；同时，加大对员工行为的考核力度，对违规行为严格责任追究，从而使“诚信、正直”、“合规有奖，违规受罚”的文化理念渐入人心。三是持续开展培训。在各地商业银行自办、请进或外出培训班的形式，邀请专家教授、监管人员或其他先进银行
3/9
的专业人才，对本行高级管理人员、合规管理人员、信贷人员以及其他人员进行培训，以期达到提高合规风险管理水平的目的。
二、基层商业银行合规风险管理中存在的主要问题目前，基层商业银行高度重视合规风险管理，合规建设已取得
一定的成效。但近年来，部分基层商业银行违规事件频繁发生，合规风险管理不到位的情况较突出，合规建设工作依然任重而道远。
合规经营理念的认知尚不适应合规风险管理的要求主要是“合规人人有责”等合规文化理念尚未完全得到基层员工的充分重视，并内化为员工的日常习惯，而“以信任代替[][]管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良文化具有较深的影响力，从而导致部分人员合规风险意识不强，对如何促进“合规文化建设和合规风险管理的良性互动”缺乏明确认识。体现在：一是重案件防范轻合规风险管理。不少管理人员简单地将合规风险管理等同于案件防范，对合规风险管理的特性和价值认知较低。二是对合规风险管理具体操作缺乏明确的认识。三是如何处理业务开拓、服务顾客和控制风险的关系存在模糊认识。有的员工有意无意地在合规经营和违规经营之间打“擦边球”，主动合规意识不强，被动合规行为居多。（二）现有合规风险管理体系制约合规风险管理能力提升一是法人银行机构的全面风险管理体系尚不健全。
4/9
近年来，中小法人银行陆续实施了包括授权授信、审贷分离、内部审计等在内的一系列风险管理措施,风险管理能力得到了强化；但作为风险管理重要传导载体的组织系统仍较薄弱,集中统一的风险管理组织架构的基础还很不稳固,风险管理政策的推行及业务操作还缺乏纵横贯通的组织网络和结构载体。在这种情况下，合规风险管理部门及相关业务部门职责关系界定不清,职能交叉重叠,存在管理盲区。这种风险管理体系的不健全,不仅抑制了以此为依托的风险管理工作的开展,更阻碍了商业银行合规风险管理战略思想的实施。二是非法人银行机构在合规风险管理和全面风险管理体系的融合方面尚缺乏有效手段，制约了合规风险管理能力的提升。部分非法人银行机构虽然对合规风险管理的重要性有明确的认识，但是在如何处理合规风险管理和其他风险管理的关系、如何将合规风险纳入到全面风险管理体系等方面缺乏系统性的手段，“就合规论合规”的现象比较突出。
（三）合规人员数量及素质尚不能满足要求其一，专职人员少、兼职人员多。
当前大多数基层非法人银行机构合规人员占各行总人数的比例在左右，但从具体情况看，专职人员较少，个别行专职的合规人员仅有人，甚至无专职的合规人员。由于合规人员大都为兼职人员，在工作开展中存在顾此失彼的情况。其二，业务素质参差不齐、专业人才匮乏。据了解，目前基层商业银行精通法律、风险管理、信贷、财务、计算机等业务的复合型的合规管理人才
5/9
较少，因此职责难以进一步细化，真正落实合规风险管理建设的要求具有较大的难度。特别是农村合作金融机构人才缺乏的现象尤为突出。人才不足限制了合规风险管理水平的提高，“重定性计量、轻定量监测”、“重事后管理、轻前瞻性分析”、重“结果”、轻“过程”的现象普遍存在。
（四）合规风险管理方案仍处在向“流程中心”转变的初级阶段
大型金融企业和小型金融企业都面临着一个共同的趋势，即合规方案正由“以任务为中心”向“以流程为中心”转变，以流程为中心的合规方案要求将合规建立在持续测试和验证的基础上。但非法人银行和区域性中小法人银行仍然处在从“任务中心”向“流程中心”转变的初级阶段。由于没有明确、科学的计量模型充实到合规风险管理流程中，流程化的合规风险管理方案没有正式确立，导致合规风险管理不能有效发挥作用。在合规建设过程中产生的认识误区，比如“重案件防范轻合规风险管理”、“重合规宣传轻实务操作”等现象，大多及此有关。
（五）合规部门职权和考核体系独立性不足影响履职主动性有效的合规风险管理应当赋予合规部门独立于商业银行的经营活动的工作权限，包括独立的报告路线、独立的调查权力及独立的绩效考核。但是，从基层商业银行的合规建设情况来看，不甚理想。一是合规部门缺乏独立调查权。大部分基层商业银行合规部门对于内部可能存在的合规风险尚不能完全独立地开展有
6/9
效的调查，合规部门履职浮于表面。二是独立的、系统化的绩效考核指标体系尚未建立。对合规部门和人员考核仍然主要集中在案件防控方面。上述两方面原因的存在，导致基层合规人员缺乏加强合规风险管理的内在动力，被动合规现象突出。
三、加强基层商业银行合规风险管理的对策建议（一）重视合规文化建设，加强及合规风险管理的联动合规文化建设及合规风险管理一脉相承、相互联系、相互促进。一方面，要高度重视合规文化建设，要在全行上下推行诚信和正直的道德观念，强化“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、“合规及监管有效互动”等理念、意识和行为准则；同时，必须深入探索合规风险识别、计量、评估、监测的有效模型和手段，强化合规风险管理的科学性。此外，应加强同质同类比较，开展合规建设交流活动。在非法人银行机构和法人银行机构之间开展形式多样的合规交流活动，加强同质比较，总结先进的合规经验，改善合规建设薄弱环节。加强合规制度建设，完善合规运作机制一是探索合规建设及全面风险管理相融合的方式、方法，搜集合规风险管理的相关数据，提高识别、计量、评估、监测和报告的水平；二是完善合规风险报告路线，重点是合规报告内容、范围和路线。在总行制定相关制度的情况下，结合本地实际，明确合规部门的报告路线、范围、内容和频率。三是确立合规部门的考核和合规问责制度，明确合规绩效考核指标，提高合规部门在
7/9
全行合规风险管理中的作用。要将合规性操作过程指标纳入对基层网点负责人关键业绩指标和网点经营业绩绩效评价考核体系，同时实行条线责任问责制，将基层机构合规性指标考核结果及市分行各条线职能管理部门的考核挂钩，纳入机关部门绩效考核评价体系。
改善合规人员配备，加强合规队伍建设一是选拔有一定资质、经验、从业经历和专业素质，能正确理解法律、规则和标准，具有诚实正直品格的人员担任合规部门负责人，提高合规工作的权威性。二是改变目前专业合规人员偏少的现状，将既懂法律又懂业务的人员、诚信及正直的人员充实到合规人员的队伍中，探索专职和兼职合规人员开展合规管理的具体方式，及时明确合规建设的成效和不足，持续改进合规建设。三是强化全员合规培训，提高一线员工和管理人员的合规能力，逐步使一线员工和管理人员具备及岗位合规要求相匹配的职业素养，不仅能时刻保持自身行为的合规，更要支持和协助合规管理部门识别和管理合规风险。正确界定合规部门职责，确保合规工作独立性正确界定合规部门及风险管理部门、内审部门及法律事务部门的工作职责，建立有效的分工及合作机制，明确合规部门是支持、协助银行高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门。要明确合规部门有独立开展调查权限，有及任何银行员工进行沟通，并获取便于履行职责所需的任何记录和档案材料的自主权；对调查
8/9
发现的任何不正常情况或可能的违规行为，有权随时向高级管理层报告；合规部门负责人应有权通过一条直接报告路线向不负责业务的高级管理层成员报告，若需要，还应有权绕开通常的报告路线，直接向上级合规部门报告；同时，对合规部门的绩效考核，应接受上级合规部门的监督和评估，以确保合规部门职能的有效发挥。
9/9
篇六：合规管理现状
公司合规管理工作总结难忘的工作生活已经告一段落了，这段时间以来的工作，收获了不少成绩，让我们对过去的工作做个梳理，再写一份工作总结。那么如何把工作总结写出新花样呢？下面是店铺为大家整理的公司合规管理工作总结（通用5篇），仅供参考，大家一起来看看吧。公司合规管理工作总结篇1
一、一年来主要工作完成情况：1、市场开发初见成效。XX年，在集团公司的大力支持下，通过全体职工的努力，管理公司逐步扭转了不利局面，先后承接了广州2330mw火电技术服务、印尼亚齐2110mw火电施工安装总承包、印度乌兹平达4330mw火电技术监督与服务等项目，国内风电承接合同额1.27亿元，顺利完成集团公司下达的市场开发任务。2、加强财务风险管理，盘活资金。根据集团公司的部署，管理公司安排财务人员摸清家底，核实帐务，对历史遗留的问题进行专题报告，并多次和管理公司有业务往来的西北火电以及外委工程等多家单位沟通，取得理解和共识，加大资金回笼力度，有效降低了财务风险，改善管理公司财务捉襟见肘的困局。在项目管理过程中，及时清理履约保函、投标保证金，并责任到人，严肃银行账户管理纪律，理清并规范银行账户。对应收、应付及其他应收、应付账款进行清理，并将多年遗留问题提交专题报告及处理意见至集团公司定夺解决。3、规范内部管理，重视人力开发。根据公司的情况，我们对组织机构进行了调整，使职能部门各司其职、各尽其责，加强本部和项目、项目和项目之间联系，盘活现有人力资源，鼓励员工积极参加各类注册证的取证工作，充分调动职工的能动性和积极性。完善公司内部采购计划，建全固定资产、低值易耗品及办公用品购置程序，本着节约的原则，按部门、项目所需购买，避免浪费，做到购买、发放、库存各类台帐清晰。配合着集团公司完成三标一体审核，修订和完善《管理公司制度汇编》、《火力发电厂工程建设项目
管理制度汇编》、《职工管理规定》、《职工薪酬管理规定》、《职工教育培训管理规定》等制度，使工作有章可循、有据可查。
4、在建项目安全推进，业主评价良好。今年，管理公司承接的国内外项目达10个之多。目前，各项目均进展平稳，各项工作安全推进，基本和业主形成良好的互动局面，业主评价较好。但也有部分工程不尽人意，需要慢慢消化。
成立管理公司安全委员会，落实各项安全管理活动，加强安全信息沟通，并组织各项目部认真开展“安保杯”劳动竞赛活动，学习国网公司、省电力公司及集团公司安全文件，要求自查评估安全风险，目前各项工作进展顺利，安全在控。
5、党建工作富有成效。以加强“三个建设”和“依法治企“为主线，落实集团公司各项党务工作，推动公司改革，提升企业形象和品牌。
班子成员之间相互支持、彼此理解，讲党性、讲大局、讲原则，为公司发展出谋划策、尽心尽力。同事之间团结一心，认真干事，共同推动公司的各项工作。国外项目单独成立小组，充分发挥党组织的战斗保垒作用和党员的先锋带头作用，在工作岗位上开展一名党员一面旗帜活动，让党旗在异国他乡高高飘扬。
二、形势和问题分析1、XX年单位形势分析判断公司目前还没有承接国内火电建设项目，从客观现状来看，XX年估计也很难有确定性的突破。根据公司的风险承受能力以及已积累较好的业绩，我们将把风电工程的建设承包作为突破口。从目前来看，内蒙、新疆、宁夏等西部地区，风电项目还有很大的商机，因此，除外委工程外，公司自身也要加强这一方面的承接力度，逐步培养自有的风电建设管理人才。国外电力市场方面，在集团公司的总体部署下，利用现有的资源和口碑，加大和东方电气、成达公司、中技公司等的合作力度，进一步扩大市场份额。充分利用集团公司现有的资质，在风险可控的范围内，对现有的
国外工程模式进行有益探索，从技术人才输出尝试向工程承包模式转变，加大与上下游产业单位结合力度，逐步扩大工程承接领域，转变盈利模式。
2、存在的主要问题财务方面遗留的部分问题尚未得到有效的解决，公司尽最大的努力，逐步消化分解，这需要集团公司的支持与理解。相对于国外工程，国内工程开发不足，且国内工程大多以风电外委工程为主，几乎没有火电的承接能力，这和集团公司的资质极为不配，今后这种情况还将长时间存在，将或多或少影响集团公司今后的资质需求。同时这种模式对于培养自有的工程技术人员和提升公司的工程管理水平有限。以印度s、d厂为模式的技术服务、亚齐为模式的施工安装总承包、印度乌兹平达为模式的业主工程师角色是管理公司目前国外工程存在的三种形式，除第一类外，其他两类还处在摸索中，有不确定的风险。有经验的工程技术人员储备不足，不同的类型模式需要的人才结构不一，尤其是国外工程，还需要我们进一步加大人才储备，必要时，要借助兄弟单位的帮助。三、XX年工作思路和安排：1、通过围场和通辽开鲁太平沼的风电锻炼，我们初步培养了自己的风电建设管理人才，这对我们承接风电建设工程提供了良好的契机。今后要加大承接风电工程，对信誉良好的施工队伍建立资信评价机制，并适时带动星源公司小火电走出去。2、加强对工程资料的收集，建立健全项目管理资料、施工技术资料，分门别类形成电子资料库，国外工程要尽量形成双语资料，以便形成对项目部的有效技术支撑。3、印尼亚齐工程要认真、踏实、细致地做好每个节点的工作，形成资料，并积累经验，为公司后续类似的海外工程提供借鉴。4、印度乌兹平达从项目组建开始，要注意积累各类资料，尤其是作业指导书、吊装大器件的操作书，包括我们独立办理签证的手续、流程，要整理形成文字、电子资料归档。
5、利用现有国外工程的影响，积极寻求市场商机，争取国外市场上再次承揽工程。
6、进一步梳理内部管理机制，形成规范有序、管理流畅的一套体系。
四、对公司发展、改革和稳定等有关问题的意见和建议改革事关职工利益，应加强沟通、及时通报，使上情下达、下情上达，建立良好的互动平台，使职工达成较为统一的意见，有利于改革的顺利进展，也有利于稳定的实现。人力资源是公司发展的不竭动力，集团公司是以电力建设管理为主的单位，要从制度上形成对一线职工的保护，在人员任用上向一线、向工程技术、工程管理人员倾斜，以激励激发工程技术人员的积极性，并形成良好的引导机制。.公司合规管理工作总结篇2仅仅从做好管理这的角度来说，其实并不难，而且也有许多理论作为依据，战略规划、运营计划、团队建设、企业文化、流程制度等可以按照一定的科学规则去制定和实施。这段时间比较令我困惑的是“领导”，以及管理和领导之间如何进行协调和平衡。管理与处理复杂情况有关。如果没有好的管理，复杂的企业可能会杂乱无章，面临生存危机。好的管理给诸如产品的质量和赢利能力等关键指标带来一定的秩序和连贯性。尤其是科学的管理制度和流程规范可以帮助企业提高效率和规避风险。领导更多的与变化有关，处理一些突发情况，企业、产品、业务等方面进行变革，这些都需要领导能力。有些时候管理和领导之间可以相辅相成，但有些时候会互为矛盾，如何进行协调和平衡，这些是无法通过理论来学习到，要依靠自身的知识能力和经验。比如现在的产品实施，以业务为起点，经过产品策划、设计、开发、测试、验收、上线运营来完成。可是某个产品功能，业务无法给出具体的需求，而且时间也比较紧迫，那么只能安排产品部门，要求他们根据自身对产品和市场的理解，替业务出需求，并进行产品策划，然后跟业务部门进行沟通讨论。由于情况特殊，那么必须破除规则，
使用新的流程。但是如果经常这样，就会产生很大的风险，毕竟对市场和业务的把握，产品部门肯定不如业务部门清晰，那么由产品部门主导的产品，在日后的运营和业务拓展过程中，很可能出现偏离市场的危险。
公司制定的管理制度和流程规范是为了帮助企业提高效率和规避风险，其中主要功能是明确责权利，尤其是工作职责，而我们是从事互联网业务，这就与互联网的开放、创新文化形成了冲突，前不久马云写给阿里新员工的信中写道“刚来公司不到一年的人，千万别给我写战略报告，千万别瞎提阿里发展大计……谁提，谁离开”，虽然话语偏激了一些，但是也反映了企业管理制度和创新变革之间的矛盾。
这也是最令我头疼的事情，不管是大公司，还是小企业，在企业规范管理和领导创新变革之间寻找一个合适的度，这才是最难最难最难的啊！公司合规管理工作总结篇3
一、安全管理人员必须具备的四种才能。作为一名安全管理人员，如何在企业的安全生产秩序中发挥积极作用，确保安全生产，是每一位安全员应该考虑的问题。综合自身工作经验以及对安全管理工作的认知，作为安全管理人员首先必须具备以下四种才能，才具备一名安全管理人员的基本资质。第一：要具备“熟知政策”的才能。作为安全管理人员，必须要懂得企业安全管理的大政方针，熟练掌握各项规章制度，精通冶金行业安全生产的有关规定和安全管理责任制。对于应知应会的法律法规、政策制度理解较少，使按规定办事仅停留在口头上。政策不到位、管理难实现、安全生产就无法保证。因此上，安全管理人员对于各项安全生产法律法规、规章制度的学习与应用是安全管理人员素质拓展中首先需要提升的。第二：要具备“精通业务”的才能。要当好安全管理员，必须要有扎实的基本功，而精通技术则是关键。只有通过自己的业务技能水平加上政策的掌握尺度，才能以“理”服人。不懂得技术的人是难以胜任安全管理员的，冶金企业是一个高
危、高风险的行业，我们的专职安全员，技术水平是有的，但存在业务不精、技术不全的现象，单打一的局面是很难适应现代企业安全生产发展需要的。所以，不断加强专业技能学习、了解生产工艺是做好好安全管理工作的先决条件，只有懂得了生产工艺和技术才能具备预见隐患、发现隐患的素质，进而将其消除，也只有懂得了生产工艺和技术才有能力带动全员，最终达到全员管理的安全管理目标。
第三：要具备“大公无私”的才能。一个企业安全生产如何，离不开安全监督体系的贯彻执行。要真正实现这一目的，关键是每位安全员要摆正心态，以“三铁”（即铁的纪律、铁的制度、铁的责任心）为指导思想去履行安全管理职责。而在实际工作中，一些安全员却缺少严格的管理作风，怕得罪人，老好人思想在作怪，安全监督机制虽健全，但执行起来往往力度不够。“大事化小、小事化了”的意识已制约了企业的安全生产。因此上，提升执行力，加强责任心，铸就钢铁般坚实的管理作风已经成为企业安全生产管理工作的重中之重。第四：要有“反应敏捷”的才能。企业的安全生产形势千变万化，即使安全管理再严格，手段再到位，网络再健全，都有不可预测的风险。特别是在市场经济条件下，由于受经济利益的驱动，人员思想波动，这种风险将会有增无减。作为各级部门安全管理人员，除了搞好本职工作外，还必须树立“反应敏捷”的意识。不论在何时、何地，遇到何人，事故发生后都能迅速出击，处理及时，最大限度地降低损失。目前，因处理事故不及时不果断而造成人员伤亡、设备损坏的教训时有发生。综上，安全生产的警钟长鸣，安全管理人员综合素质的提升已经刻不容缓。二、安全管理人员必须具备的三种素质。安全管理人员在企业管理者中占据非常重要的角色。那么，作为管理者，除了自身具有胜任岗位的素养和技能外，还必须具备以下三种至关重要的意识，才能在企业安全管理工作中游刃有余。第一：问题意识。
管理者是因为问题的存在而存在，没有问题就没有管理。管理者应该是问题的终结者，矛盾的化解者或转化者，除此，便在这个层面失去了存在的意义。
管理者的问题意识表现在三个层面：①发现问题;②解决问题;③预防问题。问题的存在是一个常态，只是我们是否用心，是否善于从平常中去发现不寻常，找到问题所在，这是管理者的基本素质，也是其成为管理者的先决条件。是否有这种敏感的嗅觉，是否关注到了事物发展过程中的细节，能否看见一般人所看不见的东西，这些都是安全管理工作处在哪一个层面的评判标准，也是安全管理人员素质提升的关键部分。发现问题等于解决了问题的一半，下决心解决问题，使问题扼杀在早期，不再进一步加深，必须要有强大的勇气和信心，敢于担当责任，更为重要的是对管理者解决问题的能力的考量，是一种技能的体现，是对产生问题根源的探究，促成事物向更好的`方向发展。更为高级的问题意识是要有一定的预见性，能够预知到问题的存在，并做好相关预案，绝非临时抱佛脚，而是把握可能性，并做好万全的准备。一些安全事故的发生，从某种意义上讲是管理者的低能，或无能所造成，其实，就是管理者缺乏对问题的掌控，使之超越了理想的范围，转向了更加恶劣的局面。第二：目的意识。当我们把目标制定得越来越高的时候，我们却忘记了最初的本源，只是一味地奔跑，却离最根本的需求相去甚远。为了不使我们的行为南辕北辙，我们必须时刻牢记一个简单而朴素的道理：为什么比怎么办更重要，目的比目标更重要。作为企业安全管理者，首先，我们必须做对的事情，而绝非做更多的事情。我们的思维应该是目的、目标、计划、行动、评估......但是，我们必须保持清醒的头脑，能够正确地思维，并在正确的轨道上安全
前行。那种天马行空地飞越，往往却是不接地气，迷失了自己，远离了组织和团队。其次，不是怎么办，而是为什么要这么做。“怎么办”和“为什么”体现了两种完全不同的工作态度，前者消极被动，属于听从指挥型，这种人根本没有创新意识，是一个很好的执行人员，却不是一个合格的管理人员。而后者积极主动，对待事情首先是自己动脑思考问题，然后才考虑怎么去做，作为一名管理者，这种素质是我们必不可少的。最后，必须清楚我们的目的是什么，要有的放矢，为使命而战。否则，就是没头苍蝇，事半功倍，忙死累死都只是徒劳。
第三：价值意识。安全管理者的行为，可以概括为两种：一是维持，二是增值。维持只是按部就班的活动，增值则须要有所创新，是一种更高绩效的行为，它会让企业的安全管理更加高效。我们不是为了工作而工作，我们不是把工作做完了就好，而是要把工作做好、做精。价值的意识就是要求我们必须正确地解决问题，正确地安排指导。据此，作为安全管理者，无论在哪一个层别，都应明白须有何等作为。十八大提出了“顶层设计”的概念，管理层次越高，则需要有更多的意识要求。从这个意义上说，管理更多的就是担负责任，拥有责任心就是管理者最为重要的价值意识。三、提高安全管理人员素质的途径安全管理人员的素质，是内在主观因素和外部客观条件因素综合作用的结果。因此，提高企业管理者的素质，必须做到内外结合。1、加强自我修养。这是对自身素质的自我培养、锻炼和提高的过程。其中主要途径和方法就是勤于学习通过向书本学习和参加培训。学习专业理论知识、安全科学知识、学习与管理科学相关的其他科学知识。要针对自身实际，制定切实可行的学习计划，坚持做好读书笔记，坚持泛读与精读结合，坚持向他人学习，不断更新知识，丰富内涵，改造主观世界。2、勇于实践。安全管理者的许多素质能力是在长期的工作实践和管理实践中培
养锻炼出来的。管理者提高自身素质，离不开实践。管理者在实践中要善于学习他人的经验，总结自己的经验，善于理论联系实际，运用实践检验理论。最重要的是要根据自己的特点，大胆改革创新，在实践中学习，在学习中创新，在创新中发展。
3、勤于自我检查。安全管理者提高自身素质主要靠自身起作用。管理者应当勤于自我检查。自我检查的主要方法包括:(1)自我评价法。自我评价是管理者对自己的管理工作进行自我分析、评定。这种办法应把定性分析和定量分析结合起来。通过分析，找出管理工作中的优缺点，从而自觉地有针对性的扬长避短，不断改进工作质量。(2)反躬自问法。一个管理者如果经常考虑自己的工作怎么办？为什么要这样办？这样办的好处与坏处？久而久之，就可以使自己逐步成熟起来，做到心中有数、遇事不慌，及时地拿出解决问题的方法。(3)自我校正法。自我校正就是加强自我检查，时刻警惕自己有不良行为产生。管理者如果经常检查自己工作中的失误，时刻对不良意识、不良行为保持警惕，就能充分发挥表率作用，事半功倍。(4)比较提高法。“以人为鉴，可明得失”。管理者如果能经常拿自己的管理工作和他人比较，就会不断发现别人的长处和自己的不足，促使自己克服弱点，赢得进步。作为公司的一名安全管理人员，我们应该继续坚持“落实责任为基础，培训效果是关键、重心下移为重点，提升执行为保障，全员管理为目标”的“35”字安全管理思想，从自身实际出发，严格要求自己，加强学习、实践，深入“比、学、赶、帮、超”的学习理念，向先进的人员及集体看齐，由内到外提升自我素质，只有这样才能使我们企业的安全管理工作上升到一个新的台阶。公司合规管理工作总结篇4XX月份到丽璟花园物业管理处以来，我努力适应新的工作环境和工作岗位，虚心学习，认真工作，履行职责，认真做好各项工作任务，下面将我所做的工作情况汇报如下：
一、自觉加强学习，努力适应工作我是初次接触物业管理工作，对综合管理员的职责任务不甚了解，为了尽快适应新的工作岗位和工作环境，我自觉加强学习，虚心求教释惑，不断理清工作思路，总结工作方法。一方面，干中学、学中干，不断掌握方法积累经验。我注重以工作任务为牵引，依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼，较快地进入了工作情况。另一方面，问书本、问同事，不断丰富知识掌握技巧。在各级领导和同事的帮助指导下，从不会到逐步会，从不熟悉到熟悉，我逐渐摸清了工作中的基本情况，把握住了工作重点和难点。二、心系本职工作，认真履行职责1、通过几个月的调整及规范，将物业管理公司的各项管理制度，具体落实到每个岗位、每个时间段、每个责任人。强化劳动纪律，整顿工作态度，提高劳动效率。2、接受无锡市凯龙物业公司对员工进行物业管理专业知识培训，增强员工物业管理服务意识。强调物业管理的核心是以服务为主，在服务的基础上体现管理价值，以达到社会效益、经济效益管理效益的同步增长的目的。3、团结同事，平易近人。机动灵活的处理各种日常事务，努力协调各部门的公共关系，积极配合凯龙物业公司的各项工作。虚心听取意见，及时整改工作中的不足，完善管理。4、加强管理区域控制、装修控制、人员进出管理。区域内部设施设备管理等工作。充分展示丽璟花园的良好形象。5、善于沟通，主动交流，与业主、客户建立良好的关系，积极处理各项业主投诉，想业主所想，急业主所难。6、任劳任怨，勤奋工作，按时上班，牺牲自己的休息时间，勤查、勤看、勤指导，在每一个时间段，随时关注员工的工作情况，体现人性化管理在企业中的重要性。三、存在的不足由于工作实践比较少，缺乏相关工作经验，20xx年的工作存在以下不足：
1、性格急促，工作方法不够灵活。2、初次接触物业管理工作，个人考虑问题还不够完善、全面。在今后的工作中，一定虚心请教，取长补短，不断学习，不断进取。公司合规管理工作总结篇5根据管理提升活动的工作要求及企管科提出的相关问题建议，安全科结合本年度的工作状况及安全管理机制的现状，现将本年度安全管理提升活动所取得的成果及遇到的问题总结如下：一、提升前问题描述：1、安全管理规章制度方面：安全管理工作开展被动。2、安全检查和隐患排查、隐患整改制度：施工现场检查的深度不够，隐患辨识不到位。3、安全培训教育制度：教育形式单一，趣味性差，安全教育内容不统一，缺乏系统性。4、安全生产考核制度：考核制度不完善、难以调动员工积极性。5、持证上岗制度：特种作业人员持证不到位，特种作业人员体检不到位。6、应急管理制度：施工现场应急预案针对性不强，未编制现场处置措施；应急救援物资、人员配备不齐全。二、潜在风险：1、安全管理工作开展的被动性及隐患排查的不到位易导致安全隐患得不到有效治理，导致发生责任事故的风险增大。2、安全培训教育不到位，导致安全意识薄弱、安全管理人员和作业人员安全素质参差不齐，安全管理难度增大，安全措施易落空，工作中酿成事故的概率增大。3、安全生产考核制度的不完善，难以调动安全管理人员的工作积极性，易导致安全管理岗位人浮于事，工作效率低下，为安全事故的发生埋下隐患。4、特种作业人员的持证不到位、体检不到位，易导致责任事故风险增大，职业病发生概率增大。且一旦发生，将给公司带来经济损失和不良社会影响。
5、应急预案、应急物资设备不到位，导致现场应急能力欠缺，不能有效控制事故后果，甚至导致事故损失加大。
三、提升措施及效果：1、进一步完善安全管理规章制度。结合实际工作，安全科编制并发布了《安全生产事故隐患排查治理实施细则》、《特种设备安全管理办法》、《年度检查工作计划》、《关于整改回复上报制度的通知》等一系列安全管理制度文件，使安全工作有章可循。2、加大施工现场的日常性安全检查工作，制定检查计划、突出检查重点。安全科在保证检查计划顺利实施的基础上，还开展了大量的日常的及不定时的突击检查活动，检查内容覆盖内业资料及施工现场，对各项目部的安全工作进行了有力监督与督促。到目前为止，各项目部轻伤率控制在3‰以内；重伤、工亡事故为零；爆炸和重大火灾、设备事故为零；职业病为零，社区居民投诉为零；我方负主要责任的重大交通事故为零。3、完善安全隐患识别、整改、上报制度。安全科结合工作实际编制了《危险源识别评价表》和《环境因素识别评价表》，为各项目部安全隐患的有效识别提供了参考；对隐患问题采取了隐患图片、文字描述及隐患通知单三者相结合的新呈现方式，使所发现的安全问题可更为客观真实的表达及为日后的数据搜索提供了相当的便利性；建立了限时整改上报制度，对所发现的问题要求1—5个工作日内将整改效果图片及整改回复单报送机关安全科。以上各制度的建立，一定程度上提升及督促了各项目部的隐患识别及整改工作。4、广泛开展安全生产教育活动，采取不同形式，大力宣传党的安全生产方针、政策，宣传国家关于安全生产的法律、法规和行业的规定与标准。本年度实现了三级安全教育覆盖率达到100%。5、组织编制与完善安全预案。各项目部根据环境变化情况结合安全科的要求，组织专业技术人员编制了本项目的《专项应急预案》，预案编制、完善面达到100%，并适时组织安排了应急救援演练工作。四、进一步提升领域1、落实考核奖罚机制，进一步强化安全责任制落实。监督领导班
子成员现场带班制度的落实，强化安全生产“一岗双责”制度，“一票否决”制度，加大对生产安全事故的考核、处罚力度和责任追究。
2、提升专职安全管理人员的相应权限及奖励力度。专职安全员责任重大，现场隐患的整改、危险源的监控、作业人员的安全教育等等，都离不开专职安全员。目前的安全员一无权二无钱三无人，而隐患的整改恰恰需要人、财、物。有些领导对安全缺乏重视度，导致安全员就像皮球一样被人踢来踢去，隐患无法有效得到整改，造成他们对安全工作存在极大的厌烦情绪，不利于安全工作的有效开展。
【公司合规管理工作总结（通用5篇）】
篇七：合规管理现状
企业经营需加强合规管理作者：陆红陈芝娜邵雪凌来源：《中国民商》2019年第08期
摘要：随着现代化的建设，各领域的发展也发生了变化，增加了企业发展风险。合规管理就是企业对于风险管理的一个重要的内容，也是企业经营需要重视的一项管理。国有企业，关系着国民经济的发展，具有调和国民经济各个方面发展的作用。更要加强企业合规管理，促进企业的健康发展，本文就分析企业经营如何加强合规管理。
关键词：企业经营;合规管理;国有企业;合规文化
石油企业也在随着时代的发展而不断地创新，实现现代化的建设，就像是中国石油天然气股份有限公司，作为中国销售收入最大的公司之一，也是世界最大的石油公司之一。其经营范围就包括了石油化行业的各个环节。在新时期，面临着新挑战，也提出了新的发展目标：要建设较强竞争力的国际能源公司，制定了资源战略、市场战略以及国际化战略和发展方向。但是发现在经营中合规管理存在一些问题，企业需要加强合规管理，存进企业的进一步的发展。
一、目前企業合规管理的现状
合规管理，对于企业规避科学治理风向具有巨大的作用，在增强企业经济效益中发挥出积极的意义。合规管理也就是企业要具有高素质的队伍，具有完善的制度以及职业道德，所有的在职人员都能严格的遵守企业的制度，优化企业的配置，对企业的各种经营活动进行合理规划，构建有效的企业合规管理文化。总的来讲，合规管理，就是企业对合规管理相关制度进行科学有效制定和执行，构建系统机制，加强对企业经营管理风险的科学预防和有效控制。
目前企业合规管理，合规管理跟不上企业的现代化建设，企业的合规管理相对比较落后，企业内部管理没有与时俱进。制度不够完善，缺乏科学性和合理性。同时还缺乏大有效的约束机制。合规文化的建设还处于初级阶段，员工的合规意识相对比较的淡薄，没有形成合规价值观，有时候因为执行力出现问题，甚至还会引发风险，对企业造成严重的损失。所以企业经营加强合规管理是具有一定必要性的。
二、企业加强合规管理的措施
（一）合规管理的原则
合规管理促进企业的依法经营，可以降低企业的管理成本，可以帮助企业实行风险的防范，增加风向应对能力。那么对于企业加强合规管理，就需要坚持：一是独立性的原则，合规管理的独立性，有效实现对于企业各系那个经营管理活动以及财务活动进行制约，实现对企业
经营管理风险的规避。二是系统性的原则，运用系统地原理，制定科学合理的计划，构建运行机制，实现约束和控制。三是价值性的原则，企业要强化合规管理，增强企业的竞争力，发挥出其具体的价值作用。
（二）加强合规管理的措施
1、建设合规管理的制度
建立健全企业合规管理的制度，首先是对已经存在的制度进行一个分析总结，确保制度的有效性。然后针对目前的国家相关的法律法规进行一个完善和修正。并且通过各种渠道来加强对合规管理的描述，增强审查，涉及到企业经营的各个环节。
从产品的生产方面来讲，重点就是生产过程中的资金以及物资流转和工程项目运作等。对于一些采购、销售以及招投标、市场准入等传统的风险，提高监管手段。架起那个领导，责任到人，实施重大违规报告制度、合规政策制宝贝制度，合规管理评估制度和合规管理联动制度。从经营流程来讲，要观察与整个业务工作，包括了公司的治理、内部控制以及管理战略。建立流程规范操作指南，制定业务政策以及操作程序。
2、建立合规管理的机制
首先是建立奖惩机制，完善部门的奖惩机制，惩罚制度要能够起到约束控制作用，奖励制度可以有效的激励员工，建立全面系统的考核机制，开展科学合理的考核，作为选拔和奖励以及惩罚的依据。
然后是建立违规问责制度，对企业的经营的违规或者违法行为一定要责任到人，合规管理与其他相关部门之间要明确职责，内部的人员要坚定责任书，保证整个经营过程的而合理性和科学性。
强化监督检查机制，从内而外加强监督，可以利用信息技术建立监督系统，实行实时监督，自动管理，对整个业务的开展，全面的排查风险、规避自查，把责任落实到每一个环节，责任到人，确保制度的执行。
加强风险管理，对本单位日常监督和合规风险监督，实时的检测评估以及反馈，并处有效评价，对重点业务加强风险的跟踪和控制，做好风险预防和应对能力，增强风险意识。搭建信息平台，包括了合规虚拟性的咨询、之别以及检测等等。
3、加强队伍建设
提高专业人员的水平，积极引进先进的人才，同时加强员工的培训和学习，利用先进的信息技术，建立企业内部学习平台，制定培训学习的目标以及内容，把员工的学学习纳入员工考
核和选拔中，激发员工学习的积极性。全体员工参与到学习中，提高全体素质。开展案例教育，列举一些相关的合规案列，最为教育的材料，提高合规管理，和故意履行职责。
三、结束语
本文主要分析企业如何加强合规管理，首先提出了当前合规管理的现状，以及其必要性，详细的分析了加强合规管理的策略，包括了其管理的原则，建立制度，机制，加强队伍建设来提高合规管理，保证企业的健康可持续发展。
参考文献：
[1]缪青.合规管理在企业经营管理中的价值[J].质量与认证，2018（08）：40-41.
[2]徐忠顺，陈勇.推进石油企业经营管理合规监察[J].中国石油企业，2017（06）：47.
[3]王春晖.法治与合规：国有企业经营管理的永恒主题[J].通信世界，2016（26）：10.
篇八：合规管理现状
开展合规管理年活动就是要引导全行员工准确把握企业合规文化建设的科学内涵自觉地融入到合规文化建设中不断加强对政治理论经济金融法律法规等方面知习为提高自身素质加油充电努力建设一支政治坚定作风过硬业务优良纪律严明的员工队伍农发行合规管理现状分析及对策
近两年来，农发行业务正处在快速发展阶段，商业贷款特别是中长期贷款业务迅猛增长，加强合规管理迫在眉睫。合规管理就是要使农发行各项经营活动与国家相关法律法规、监管规定、行业准则以及农发行制度办法相一致，依法经营，提高管理水平。但是目前农发行的合规管理还处于起步阶段，各项管理还需要强化和提升，现有的规章制度还有待于进一步的整合和完善。对此，笔者对农发行合规管理的现状和重要性进行了分析，对如何加强合规管理提出了一些浅见。
一、加强合规建设的重要性及意义
当前，农发行风险防控机制正处于逐步完善阶段，合规建设还相对比较薄弱，这与业务快速发展的趋势以及金融市场激烈竞争的格局不相适应，加强合规建设势在必行。
（一）加强合规管理是构筑风险管理机制的需要
银行管理的核心内容是风险管理。由于违规风险始终是诱发银行各种严重风险的主要内因，所以风险防控必须通过银行自身的合规管理来实现。从一定意义上讲，合规管理也就是风险防控的管理，二者是有机的统一，合规管理的过程就是风险防控的过程。合规管理所具有的预警作用，使之成为银行全面风险管理体系的基石。因此说加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。
（二）加强合规建设是促进业务稳健发展的要求
随着业务范围的扩大和信贷规模的扩张，我行加快发展与基础管理相对薄弱的矛盾、新业务营销与合规建设滞后的矛盾、追求业务指标与忽视制度执行的矛盾逐步凸显。规章制度执行不到位、岗位牵制制约不严、监督检查不力等问题并未根本解决，少数员工有章不循、有规不依等现象时有发生，服务质量和服务效率不高等问题依然存在。归根到底还是对合规建设思想上缺乏高度，认识上缺乏深度，执行上缺乏尺度，部分员工在业务操作上求方便、靠习惯，在制度管理上凭信任、讲情面，以致于防范措施被弱化，规章制度被淡化，长此以往，必然会影响全行的稳健持续发展。
（三）加强合规建设是提高经营管理水平的要求
当前，我行正处于改革发展的攻坚阶段，各项业务得到长足发展。但是在经营管理方面仍然存在许多不容忽视的问题，潜在的风险没有根本化解，基础管理水平还比较薄弱，员工队伍的综合素质还不能完全适应快速的发展节奏等等。这些问题的存在都将影响着经营管理水平的提高，制约着经营质效的提升。合规产生效益，合规创造价值，加强合规建设也是提升经营业绩的一种表现形式。因此，积极开展“合规管理年”活动，培育良好的合规文化，是提升经营管理水平的需要，也是实现又好又快发展的重要保证。
（四）加强合规建设是加强员工队伍建设的要求
目前，我行员工队伍素质良莠不齐、专业人才严重缺失的现状还没有得到根本扭转，经营理念落后、服务水平偏低、风险防控能力较弱等问题还没有得到根本解决。开展“合规管理年”活动，就是要引导全行员工准确把握企业合规文化建设的科学内涵，自觉地融入到合规文化建设中，不断加强对政治理论、经济金融、法律法规等方面知识的学习，为提高自身素质“加油”、“充电”，努力建设一支政治坚定、作风过硬、业务优良、纪律严明的员工队伍。
二、农发行合规管理的现状及必要性中国现代银行业合规管理的思想雏形，可以说是以“铁制度、铁账本、铁算盘”为代表的“三铁”精神，后来在银行系统广为流传的规范化建设和管理也是合规管理的重要体现。农发行禀承了这一传统，在合规管理方面也做了积极的探索。（一）农发行合规管理的现状从合规管理的组织机构来看，农发行现行合规风险管理部门主要是由监察部（室）来承担，没有成立相应的独立的合规风险管理部门，监察部门除管理合规风险外，还承担纪律监察、党风廉政建设、案件防控、信访、安全保卫等方面职能。从合规管理的资源配置来看，有三个方面：一是合规管理的人员配备情况，合规管理主要负责人是由兼职人员承担，具体工作人员以兼职为主，少数为专职；二是合规管理的财务资源配置情况，没有独立的财务费用或经费配置；三是合规管理的办公资源配置情况，与监察部门共同使用办公场所，基本无独立办公场所。从合规管理的制度建设情况来看，涉及到两个层面，一
个层面是农发行目前的业务范围、组织机构、规章制度等与外部的法律法规、规章制度、监管标准和行业准则总体上还能适应，没有出现大的合规风险；另一个层面是农发行本身合规管理制度建设方面还比较薄弱，还没有一整套的完善制度，合规管理的机制仍不够健全和完善。对合规管理的成效来看，虽然合规风险事件时有发生，但没有出显大的系统性合规风险，合理管理取得了一定成效。从发展的眼光来看，笔者认为：一是合规风险管理仅处于起步阶段，管理方式比较“粗放”，还谈不上精细管理；二是组织机构不够健全，职能不够独立，制度和机制不够完善，资源配置还不到位；三是合规管理或者合规风险管理理应得更多的重视。（二）加强合规管理的必要性
从现实情况来看，加强合规管理对农发行至少存在以下几个方面的意义：1、构建现代银行的需要。合规管理是现代银行不可或缺的基本功能，也是农发行履行职责的必要条件和重要基础，合规管理部门理应成为农发行体系的重要组成部分。2、防范合规风险的必然要求。合规风险是现代银行面临的基本风险，加强合规管理是防范和化解合规风险的必然要求，甚至可以说，不能有效管理合规风险的银行，就不能称之为真正意义上的“现代银行”。3、农业政策性银行独特属性的鲜明要求。农发行作为唯一的农业政策性银行，其成立之初就是服务“三农”的，具有鲜明的政策性，而政策性必然要求农发行服务国家“三农”政策之“规”。近几年，随着国家对“三农”支持力度的加强，各项政策不断出台和补充完善、支持措施不断强化和深化，
这就要求农发行必需快速适应国家政策的新要求，其合规管理更需要不断加强和完善。4、农发行良性健康发展的重要保障。无论是业务发展，还是组织机构建立，抑或是企业文化培育，都应该合规，都需要合规管理来保障和推动。离开合规管理，任何一家银行的前景都是危险的，暗淡的。
三、对加强合规建设的几点建议
合规建设不是立竿见影、朝抓夕效的简单工作，而是一个长期的、系统的、复杂的“生命工程”。我们每一名员工应从支持改革和发展的大局出发，从自身做起，严密制度落实，严格操作流程，严谨工作态度，逐步树立合规、审慎的原则，努力构建具有农发行特色的合规文化。
（一）培育合规文化，推行合规理念
合规作为一种文化，是一种价值观念的体现，它贯穿于农发行的各个流程、各个工作环节。因此，培育合规文化，就是要明确并倡导合规价值观，树立诚信经营的合规意识。这就要求管理者必须从自身做起，通过对内在的制度执行活动进行分析，确定合规基调，确立正确的合规价值观。通过多形式、多角度、多层次的传播，引导员工树立主动合规意识，主动形成“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，从而使其变成一种行为习惯。只有人人合规，才能形成一股合力，才能推进农发行持续稳定发展。
（二）推进制度合规，增强合规效力
推进合规建设，必须要用有效的合规制度作保障，而有效的制度应该首先确保制度本身合规，从而提高制度的合规效力。就农发行现行合规制度建设而言，主要应从以下几个方面入手：一是根据业务发展的实际情况，对原有各项内部管理制度进行梳理、修订和整合，按照农发行业务流程和岗位分工，梳理各类制度和管理要求，使管理更加系统化，责权更加明晰化，操作更加科学化。二是尽快建立健全有利于合规风险管理的基本制度，当前应着重建立合规预警机制、合规绩效考核制度、合规问责制度、诚信举报制度和部门之间的信息共享机制等基本制度，进一步提高风险预测分析能力。通过加强与监管部门、企业及政府之间的“多维”联动，形成合规管理的合力。三是根据不同地区的经济发展实际，制定区域管理政策，合理确定经营绩效考核指标，让基层行能够“跳一跳，够得到”，不搞“一刀切”。同时，加大绩效挂钩考核力度，奖要做到奖有所值，惩要做到惩有所戒。
（三）加强合规培训，推进长效发展目前，农发行合规文化建设正处于起步阶段。当务之急就是要加
强以员工为主体的合规培训，增强全员合规意识，提高员工的业务管理能力和风险防范技能，推进合规文化的长效发展。一是加强合规制度培训。组织全体员工加强对适用于农发行的法律法规、监管规定、规则和农发行自身制定的有关规章制度和行为准则的学习，让员工知“规”、守“规”。二是加强专项培训。定期对员工进行系统性、针对
性、专业性的合规培训，让员工及时了解合规风险动态，掌握规避合规风险的方法，从而规范经营行为，提升合规管理水平。三是加强合规管理队伍建设。在对现有合规管理者加强综合培训的同时，通过人才库建设，选拔那些具有良好职业道德操守并有相应资格和能力的人员充实到合规管理队伍中，培养和造就一支高素质的专业化队伍，为加强农发行合规建设提供人才支撑。
篇九：合规管理现状
金融保险业的现状及合规管理摘要：随着我国市场经济的不断发展，金融保险业迎来了改革创新的春天。金融业的迅猛发展，促进了金融保险业的创新升级。金融保险业包括银行业、证券投资业和与保险有关的业务。保险业在面向大众提供保险的过程中，跟金融业相互的交流和渗透慢慢会打破两个行业之间的屏障。最终进行融合，成为现在的金融保险业。
关键词：金融保险；现状；合规管理引言：自改革开放以后，我国经济发展迅速，经济全球化的实现，带动了我国的经济发展，也促进了我国金融保险的业的发展。使得金融保险行业逐步向自由化、信息化方向发展，传统的金融保险经营模式逐步被打破，新的管理方式逐步出现，金融保险业实质是金融业和保险业的融合。通过融合促进创新，在融合创新的同时，也产生了许多不利的因素，因此为使金融保险业更好的发展，需要进行合规管理。1金融保险业发展现状1.1资金委托业务体系尚不完善目前，网络技术资源的发展已经对金融保险业的发展形成了较大的影响，但是，很多资金委托业务的操作依然沿用传统的模式进行和处置时，缺乏对资金委托渠道的技术改良，这虽然可以保证资金资源的流通凭借原有的安全监管体系具备一定的规范性，却难以将网络技术资源的价值在这一领域进行成熟有效的实践处理，很难为资金委托管理体系的成熟运转创造有利条件。还有部分职业道德体系的建设工作缺乏对资金委托具体业务的控制，这就使得资金委托业务的金融保险行业内部的重要性无法得到成熟完整的认知，很难为资金委托管理体系建设的措施提供经验支持，也难以为职业道德体系的优化建设提供更加有利的保障。还有部分技术资源的创新工作并没有在技术革新之前进行网络平台的价值研究，这就使得很大一部分的代管业务难以与技术发展需求实现融合，难以为网站认证工作的优化管控提供有利条件。1.2金融保险业管理性工作理念缺乏合理性一些金融保险行业在处理自身业务的过程中，对于保险市场环境的价值认识不够全面，缺乏对市场管理环境的精准研究，这就使得很大一部分保险行业在进行发展战略制定的过程中，对于监管性质的业务认识不够完整，并没有按照金融保险行业的发展需要制定保险业的具体发展策略，难以为管理性质业务理念的成熟实践提供有利帮助。在进行金融保险工作具体执行策略设计的过程中，一定要加强对金融保险管理工作理念的研究，以此保证更多的保险业务都能凭借先进理念的指引得到优化操作，并使更多的保险工作能够在监管性质的业务体系得到优化建设的基础上，更加成熟的适应新时期社会以及市场环境对金融保险工作的具体要求，为金融保险业务理念的革新创造基础条件。要从金融保险业务团队的高层人士出发，对这一行业的基础性工作理念予以研究，使更多的保险行业发展战略能够在金融保险业务的价值得到展现的基础之上进行运作，为金融保险业务执行战略的改进创造有利条件。1.3缺乏对保险行业市场结构分布状态的了解务必要强化对保险公司分布状态的研究，使所有与新时期市场环境相关的活动都能有效的凭借对市场结构因素的成熟分析，更加精准的控制自身的发展战略，
为金融保险业在市场环境中的成熟发展提供更加精准的条件。1.4加强保险市场的监管对于保险市场的监管还不到位监管过程中，还存在许多的漏洞。管理机构的
建设和管理制度建设对现阶段的保险市场发展的监管还存在很大的差距。对于保险市场的监管还处于被动监管的阶段。对于行业稳定发展和资产负债质量以及再保险业务的监管目前还处于空白监管阶段，这些监管漏洞很容易引发不法分子的企图，影响保险行业的发展，因此为了更好地发展保险市场就需要加强对保险市场监管机构的建设和对监管制度的完善减少监管盲区。
1.5金融保险业务的国际化水平自我国加入世界贸易组织以来，我国经济已经进入高速发展阶段我国金融保险行业也随之迅速发展，国际交流也进一步发展，许多发达国家的保险企业开始在我国注资或者和我国保险企业开始合作。随着保险业务的国际化发展对于保险市场的监管也在发生变化，我国保险业务监管委员会逐步引用，国际监管制度，对国内、国外以及中外合资保险企业进行监管完善现有的监管制度，实现保险市场监管透明化，提高我国保险市场的监管效率和监管质量，为我国金融保险行业的发展营造了良好的环境。坚持国际化金融保险发展原则加大保险市场对外开放力度深化与国外企业的合作，加强保监会与国际保监组织的交流促进我国金融行业的发展。2我国金融保险业合规管理的问题2.1合规管理体系尚未完善合规管理体系的不完善体现在权威性和独立性较差、公司的组织结构不明确、公司内部的制度体系不完善等方面。管理的缺失导致了执行力度较差，落实项目效果不理想，从而无法保证企业的正常健康发展。因此在我国金融保险业务合规管理上，首先要做的就是完善相关体系，稳定的框架是持续发展的基础。2.2专业人才的缺乏就我国金融保险业发展的现状来看，合规管理人才非常的短缺。合规管理方面的工作人员需要具有相应的就业资质，一定的工作经验、丰富的学科知识以及出色的工作能力。但是目前的就业人员的专业素质缺乏甚多，由于没有系统的教育培训，导致了对于行业规则和规章制度的不能全面掌握。因此对于专业人才的专业辅导，是行业最先需要改进的问题。2.3相关技术的匮乏社会的进步，行业的发展会使经济环境发生巨大的改变，由此产生不可预见的风险。对于风险的评估以及解决的技术，目前处于落后状态。在不断地实践过程中，存在着检查手段低级、预防措施效果差、监测风险不够全面等非精确的管理技术。要想合规管理，技术是不可忽视的重要方面之一。3强化我国金融保险合规管理的相关对策3.1树立合规的管理理念在以往的合规监管工作上，我国处于较为被动的状态，其弊端同样较为明显的。在具体工作，监管部门过于强化保险企业的监管控制，大部分保险企业在进行合规管理时缺乏主动权与自主权，完全背离企业的市场运行需要。因此，对于目前金融保险业的合规管理与改革工作来说，如何理念与手段已经迫在眉睫，下面主要从三点上入手探讨。3.1.1要从高级管理层开始，积极学习与执行全新的合规理念与手段，在公司内部起模范带头与有效监督的作用，促进合规管理在日常工作上的重视力度，进
篇十：合规管理现状
难忘的工作工活已经告工段落了，这段时间以来的工作，收获了不少成绩，让我们对过去的工作做个梳理，再写工份工作总结。那么如何把工作总结写出新花样呢？下工是店铺为工家整理的公司合规管理工作总结（通工5篇），仅供参考，工家工起来看看吧。公司合规管理工作总结篇1工、工年来主要工作完成情况：
1、市场开发初见成效。XX年，在集团公司的工工工持下，通过全体职工的努工，管理公司逐步扭转了不利局工，先后承接了工州2330mw工电技术服务、印尼亚齐2110mw工电施工安装总承包、印度乌兹平达4330mw工电技术监督与服务等项工，国内风电承接合同额1.27亿元，顺利完成集团公司下达的市场开发任务。
2、加强财务风险管理，盘活资工。根据集团公司的部署，管理公司安排财务工员摸清家底，核实帐务，对历史遗留的问题进工专题报告，并多次和管理公司有业务往来的西北工电以及外委工程等多家单位沟通，取得理解和共识，加工资工回笼工度，有效降低了财务风险，改善管理公司财务捉襟见肘的困局。
在项工管理过程中，及时清理履约保函、投标保证工，并责任到工，严肃银工账户管理纪律，理清并规范银工账户。对应收、应付及其他应收、应付账款进工清理，并将多年遗留问题提交专题报告及处理意见工集团公司定夺解决。
3、规范内部管理，重视工工开发。根据公司的情况，我们对组织机构进工了调整，使职能部门各司其职、各尽其责，加强本部和项工、项工和项工之间联系，盘活现有工工资源，工励员工积极参加各类注册证的取证工作，充分调动职工的能动性和积极性。
完善公司内部采购计划，建全固定资产、低值易耗品及办公工品购置程序，本着节约的原则，按部门、项工所需购买，避免浪费，做到购买、发放、库存各类台帐清晰。配合着集团公司完成三标工体审核，修订和完善《管理公司制度汇编》、《工工发电工工程建设项工管理制度汇编》、《职工管理规定》、《职工薪酬管理规定》、《职工教育培训管理规定》等制度，使工作有章可循、有据可查。
4、在建项工安全推进，业主评价良好。今年，管理公司承接的国内外项工达10个之多。工前，各项工均进展平稳，各项工作安全推进，基本和业主形成良好的互动局工，业主评价较好。但也有部分工程不尽工意，需要慢慢消化。
成工管理公司安全委员会，落实各项安全管理活动，加强安全信息沟通，并组织各项工部认真开展“安保杯”劳动竞赛活动，学习国工公司、省电工公司及集团公司安全工件，要求工查评估安全风险，工前各项工作进展顺利，安全在控。
5、党建工作富有成效。以加强“三个建设”和“依法治企“为主线，落实集团公司各项党务工作，推动公司改工，提升企业形象和品牌。
班工成员之间相互工持、彼此理解，讲党性、讲工局、讲原则，为公司发展出谋划策、尽工尽工。同事之间团结工工，认真工事，共同推动公司的各项工作。国外项工单独成工工组，充分发挥党组织的战工保垒作工和党员的先锋带头作工，在工作岗位上开展工名党员工工旗帜活动，让党旗在异国他乡工工飘扬。
工、形势和问题分析
1、XX年单位形势分析判断
公司工前还没有承接国内工电建设项工，从客观现状来看，XX年估计也很难有确定性的突破。根据公司的风险承受能工以及已积累较好的业绩，我们将把风电工程的建设承包作为突破工。从工前来看，内蒙、新疆、宁夏等西部地区，风电项工还有很工的商机，因此，除外委工程外，公司工工也要加强这工工工的承接工度，逐步培养工有的风电建设管理工才。
国外电工市场工工，在集团公司的总体部署下，利工现有的资源和工碑，加工和东工电工、成达公司、中技公司等的合作工度，进工步扩工市场份额。
充分利工集团公司现有的资质，在风险可控的范围内，对现有的国外工程模式进工有益探索，从技术工才输出尝试向工程承包模式转变，加工与上下游产业单位结合工度，逐步扩工工程承接领域，转变盈利模式。
2、存在的主要问题
财务工工遗留的部分问题尚未得到有效的解决，公司尽最工的努工，逐步消化分解，这需要集团公司的工持与理解。
相对于国外工程，国内工程开发不工，且国内工程工多以风电外委工程为主，工乎没有工电的承接能工，这和集团公司的资质极为不配，今后这种情况还将长时间存在，将或多或少影响集团公司今后的资质需求。同时这种模式对于培养工有的工程技术工员和提升公司的工程管理工平有限。
以印度s、d工为模式的技术服务、亚齐为模式的施工安装总承包、印度乌兹平达为模式的业主工程师工工是管理公司工前国外工程存在的三种形式，除第工类外，其他两类还处在摸索中，有不确定的风险。
有经验的工程技术工员储备不工，不同的类型模式需要的工才结构不工，尤其是国外工程，还需要我们进工步加工工才储备，必要时，要借助兄弟单位的帮助。
三、XX年工作思路和安排：
1、通过围场和通辽开鲁太平沼的风电锻炼，我们初步培养了工工的风电建设管理工才，这对我们承接风电建设工程提供了良好的契机。今后要加工承接风电工程，对信誉良好的施工队伍建工资信评价机制，并适时带动星源公司工工电工出去。
2、加强对工程资料的收集，建工健全项工管理资料、施工技术资料，分门别类形成电工资料库，国外工程要尽量形成双语资料，以便形成对项工部的有效技术工撑。
3、印尼亚齐工程要认真、踏实、细致地做好每个节点的工作，形成资料，并积累经验，为公司后续类似的海外工程提供借鉴。
4、印度乌兹平达从项工组建开始，要注意积累各类资料，尤其是作业指导书、吊装工器件的操作书，包括我们独工办理签证的工续、流程，要整理形成工字、电工资料归档。
5、利工现有国外工程的影响，积极寻求市场商机，争取国外市场上再次承揽工程。
6、进工步梳理内部管理机制，形成规范有序、管理流畅的工套体系。
四、对公司发展、改工和稳定等有关问题的意见和建议
改工事关职工利益，应加强沟通、及时通报，使上情下达、下情上达，建工良好的互动平台，使职工达成较为统工的意见，有利于改工的顺利进展，也有利于稳定的实现。
工工资源是公司发展的不竭动工，集团公司是以电工建设管理为主的单位，要从制度上形成对工线职工的保护，在工员任工上向工线、向工程技术、工程管理工员倾斜，以激励激发工程技术工员的积极性，并形成良好的引导机制。.
公司合规管理工作总结篇2仅仅从做好管理这的工度来说，其实并不难，工且也有许多理论作为依据，战略规划、运营计划、团队建设、企业工化、流程制度等可以按照工定的科学规则去制定和实施。这段时间工较令我困惑的是“领导”，以及管理和领导之间如何进工协调和平衡。
管理与处理复杂情况有关。如果没有好的管理，复杂的企业可能会杂乱工章，工临工存危机。好的管理给诸如产品的质量和赢利能工等关键指标带来工定的秩序和连贯性。尤其是科学的管理制度和流程规范可以帮助企业提工效率和规避风险。
领导更多的与变化有关，处理工些突发情况，企业、产品、业务等工工进工变工，这些都需要领导能工。有些时候管理和领导之间可以相辅相成，但有些时候会互为工盾，如何进工协调和平衡，这些是工法通过理论来学习到，要依靠工工的知识能工和经验。
工如现在的产品实施，以业务为起点，经过产品策划、设计、开发、测试、验收、上线运营来完成。可是某个产品功能，业务工法给出具体的需求，工且时间也工较紧迫，那么只能安排产品部门，要求他们根据工工对产品和市场的理解，替业务出需求，并进工产品策划，然后跟业务部门进工沟通讨论。由于情况特殊，那么必须破除规则，使工新的流程。但是如果经常这样，就会产工很工的风险，毕竟对市场和业务的把握，产品部门肯定不如业务部门清晰，那么由产品部门主导的产品，在工后的运营和业务拓展过程中，很可能出现偏离市场的危险。
公司制定的管理制度和流程规范是为了帮助企业提工效率和规避风险，其中主要功能是明确责权利，尤其是工作职责，工我们是从事互联工业务，这就与互联工的开放、创新工化形成了冲突，前不久马云写给阿工新员工的信中写道“刚来公司不到工年的工，千万别给我写战略报告，千万别瞎提阿工发展工计……谁提，谁离开”，虽然话语偏激了工些，但是也反映了企业管理制度和创新变工之间的工盾。
这也是最令我头疼的事情，不管是工公司，还是工企业，在企业规范管理和领导创新变工之间寻找工个合适的度，这才是最难最难最难的啊！
公司合规管理工作总结篇3工、安全管理工员必须具备的四种才能。
作为工名安全管理工员，如何在企业的安全工产秩序中发挥积极作工，确保安全工产，是每工位安全员应该考虑的问题。综合工工工作经验以及对安全管理工作的认知，作为安全管理工员工先必须具备以下四种才能，才具备工名安全管理工员的基本资质。
第工：要具备“熟知政策”的才能。
作为安全管理工员，必须要懂得企业安全管理的工政工针，熟练掌握各项规章制度，精通冶工工业安全工产的有关规定和安全管理责任制。对于应知应会的法律法规、政策制度理解较少，使按规定办事仅停留在工头上。政策不到位、管理难实现、安全工产就工法保证。因此上，安全管理工员对于各项安全工产法律法规、规章制度的学习与应工是安全管理工员素质拓展中工先需要提升的。
第工：要具备“精通业务”的才能。
要当好安全管理员，必须要有扎实的基本功，工精通技术则是关键。只有通过工工的业务技能工平加上政策的掌握尺度，才能以“理”服工。不懂得技术的工是难以胜任安全管理员的，冶工企业是工个工危、工风险的工业，我们的专职安全员，技术工平是有的，但存在业务不精、技术不全的现象，单打工的局工是很难适应现代企业安全工产发展需要的。所以，不断加强专业技能学习、了解工产工艺是做好好安全管理工作的先决条件，只有懂得了工产工艺和技术才能具备预见隐患、发现隐患的素质，进工将其消除，也只有懂得了工产工艺和技术才有能工带动全员，最终达到全员管理的安全管理工标。
第三：要具备“工公工私”的才能。
工个企业安全工产如何，离不开安全监督体系的贯彻执工。要真正实现这工工的，关键是每位安全员要摆正工态，以“三铁”（即铁的纪律、铁的制度、铁的责任工）为指导思想去履工安全管理职责。工在实际工作中，工些安全员却缺少严格的管理作风，怕得罪工，工好工思想在作怪，安全监督机制虽健全，但执工起来往往工度不够。“工事化工、工事化了”的意识已制约了企业的安全工产。因此上，提升执工工，加强责任工，铸就钢铁般坚实的管理作风已经成为企业安全工产管理工作的重中之重。
第四：要有“反应敏捷”的才能。
企业的安全工产形势千变万化，即使安全管理再严格，工段再到位，工络再健全，都有不可预测的风险。特别是在市场经济条件下，由于受经济利益的驱动，工员思想波动，这种风险将会有增工减。作为各级部门安全管理工员，除了搞好本职工作外，还必须树工“反应敏捷”的意识。不论在何时、何地，遇到何工，事故发工后都能迅速出击，处理及时，最工限度地降低损失。工前，因处理事故不及时不果断工造成工员伤亡、设备损坏的教训时有发工。
综上，安全工产的警钟长鸣，安全管理工员综合素质的提升已经刻不容缓。
工、安全管理工员必须具备的三种素质。
安全管理工员在企业管理者中占据工常重要的工工。那么，作为管理者，除了工工具有胜任岗位的素养和技能外，还必须具备以下三种工关重要的意识，才能在企业安全管理工作中游刃有余。
第工：问题意识。
管理者是因为问题的存在工存在，没有问题就没有管理。管理者应该是问题的终结者，工盾的化解者或转化者，除此，便在这个层工失去了存在的意义。
管理者的问题意识表现在三个层工：
①发现问题;
②解决问题;
③预防问题。
问题的存在是工个常态，只是我们是否工工，是否善于从平常中去发现不寻常，找到问题所在，这是管理者的基本素质，也是其成为管理者的先决条件。是否有这种敏感的嗅觉，是否关注到了事物发展过程中的细节，能否看见工般工所看不见的东西，这些都是安全管理工作处在哪工个层工的评判标准，也是安全管理工员素质提升的关键部分。
发现问题等于解决了问题的工半，下决工解决问题，使问题扼杀在早期，不再进工步加深，必须要有强工的勇工和信工，敢于担当责任，更为重要的是对管理者解决问题的能工的考量，是工种技能的体现，是对产工问题根源的探究，促成事物向更好的工向发展。
更为工级的问题意识是要有工定的预见性，能够预知到问题的存在，并做好相关预案，绝工临时抱佛脚，工是把握可能性，并做好万全的准备。工些安全事故的发工，从某种意义上讲是管理者的低能，或工能所造成，其实，就是管理者缺乏对问题的掌控，使之超越了理想的范围，转向了更加恶劣的局工。
第工：工的意识。
当我们把工标制定得越来越工的时候，我们却忘记了最初的本源，只是工味地奔跑，却离最根本的需求相去甚远。为了不使我们的工为南辕北辙，我们必须时刻牢记工个简单工朴素的道理：为什么工怎么办更重要，工的工工标更重要。
作为企业安全管理者，工先，我们必须做对的事情，工绝工做更多的事情。我们的思维应该是工的、工标、计划、工动、评估......但是，我们必须保持清醒的头脑，能够正确地思维，并在正确的轨道上安全前工。那种天马工空地飞越，往往却是不接地工，迷失了工工，远离了组织和团队。其次，不是怎么办，工是为什么要这么做。“怎么办”和“为什么”体现了两种完全不同的工作态度，前者消极被动，属于听从指挥型，这种工根本没有创新意识，是工个很好的.执工工员，却不是工个合格的管理工员。工后者积极主动，对待事情工先是工工动脑思考问题，然后才考虑怎么去做，作为工名管理者，这种素质是我们必不可少的。最后，必须清楚我们的工的是什么，要有的放工，为使命工战。否则，就是没头苍蝇，事半功倍，忙死累死都只是徒劳。
第三：价值意识。
安全管理者的工为，可以概括为两种：工是维持，工是增值。
维持只是按部就班的活动，增值则须要有所创新，是工种更工绩效的工为，它会让企业的安全管理更加工效。
我们不是为了工作工工作，我们不是把工作做完了就好，工是要把工作做好、做精。价值的意识就是要求我们必须正确地解决问题，正确地安排指导。
据此，作为安全管理者，工论在哪工个层别，都应明工须有何等作为。工工工提出了“顶层设计”的概念，管理层次越工，则需要有更多的意识要求。从这个意义上说，管理更多的就是担负责任，拥有责任工就是管理者最为重要的价值意识。
三、提工安全管理工员素质的途径
安全管理工员的素质，是内在主观因素和外部客观条件因素综合作工的结果。因此，提工企业管理者的素质，必须做到内外结合。
1、加强工我修养。
这是对工工素质的工我培养、锻炼和提工的过程。其中主要途径和工法就是勤于学习通过向书本学习和参加培训。学习专业理论知识、安全科学知识、学习与管理科学相关的其他科学知识。要针对工工实际，制定切实可工的学习计划，坚持做好读书笔记，坚持泛读与精读结合，坚持向他工学习，不断更新知识，丰富内涵，改造主观世界。
2、勇于实践。
安全管理者的许多素质能工是在长期的工作实践和管理实践中培养锻炼出来的。管理者提工工工素质，离不开实践。管理者在实践中要善于学习他工的经验，总结工工的经验，善于理论联系实际，运工实践检验理论。最重要的是要根据工工的特点，工胆改工创新，在实践中学习，在学习中创新，在创新中发展。
3、勤于工我检查。
安全管理者提工工工素质主要靠工工起作工。管理者应当勤于工我检查。工我检查的主要工法包括:
(1)工我评价法。工我评价是管理者对工工的管理工作进工工我分析、评定。这种办法应把定性分析和定量分析结合起来。通过分析，找出管理工作中的优缺点，从工工觉地有针对性的扬长避短，不断改进工作质量。
(2)反躬工问法。工个管理者如果经常考虑工工的工作怎么办？为什么要这样办？这样办的好处与坏处？久工久之，就可以使工工逐步成熟起来，做到工中有数、遇事不慌，及时地拿出解决问题的工法。
(3)工我校正法。工我校正就是加强工我检查，时刻警惕工工有不良工为产工。管理者如果经常检查工工工作中的失误，时刻对不良意识、不良工为保持警惕，就能充分发挥表率作工，事半功倍。
(4)工较提工法。“以工为鉴，可明得失”。管理者如果能经常拿工工的管理工作和他工工较，就会不断发现别工的长处和工工的不工，促使工工克服弱点，赢得进步。
作为公司的工名安全管理工员，我们应该继续坚持“落实责任为基础，培训效果是关键、重工下移为重点，提升执工为保障，全员管理为工标”的“35”字安全管理思想，从工工实际出发，严格要求工工，加强学习、实践，深工“工、学、赶、帮、超”的学习理念，向先进的工员及集体看齐，由内到外提升工我素质，只有这样才能使我们企业的安全管理工作上升到工个新的台阶。
公司合规管理工作总结篇4XX工份到丽璟花园物业管理处以来，我努工适应新的工作环境和工作岗位，虚工学习，认真工作，履工职责，认真做好各项工作任务，下工将我所做的工作情况汇报如下：
工、工觉加强学习，努工适应工作
我是初次接触物业管理工作，对综合管理员的职责任务不甚了解，为了尽快适应新的工作岗位和工作环境，我工觉加强学习，虚工求教释惑，不断理清工作思路，总结工作工法。工工工，工中学、学中工，不断掌握工法积累经验。我注重以工作任务为牵引，依托工作岗位学习提工，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼，较快地进工了工作情况。另工工工，问书本、问同事，不断丰富知识掌握技巧。在各级领导和同事的帮助指导下，从不会到逐步会，从不熟悉到熟悉，我逐渐摸清了工作中的基本情况，把握住了工作重点和难点。
工、工系本职工作，认真履工职责
1、通过工个工的调整及规范，将物业管理公司的各项管理制度，具体落实到每个岗位、每个时间段、每个责任工。强化劳动纪律，整顿工作态度，提工劳动效率。
2、接受工锡市凯龙物业公司对员工进工物业管理专业知识培训，增强员工物业管理服务意识。强调物业管理的核工是以服务为主，在服务的基础上体现管理价值，以达到社会效益、经济效益管理效益的同步增长的工的。
3、团结同事，平易近工。机动灵活的处理各种工常事务，努工协调各部门的公共关系，积极配合凯龙物业公司的各项工作。虚工听取意见，及时整改工作中的不工，完善管理。
4、加强管理区域控制、装修控制、工员进出管理。区域内部设施设备管理等工作。充分展工丽璟花园的良好形象。
5、善于沟通，主动交流，与业主、客户建工良好的关系，积极处理各项业主投诉，想业主所想，急业主所难。
6、任劳任怨，勤奋工作，按时上班，牺牲工工的休息时间，勤查、勤看、勤指导，在每工个时间段，随时关注员工的工作情况，体现工性化管理在企业中的重要性。
三、存在的不工
由于工作实践工较少，缺乏相关工作经验，20xx年的工作存在以下不工：1、性格急促，工作工法不够灵活。2、初次接触物业管理工作，个工考虑问题还不够完善、全工。在今后的工作中，工定虚工请教，取长补短，不断学习，不断进取。
公司合规管理工作总结篇5根据管理提升活动的工作要求及企管科提出的相关问题建议，安全科结合本年度的工作状况及安全管理机制的现状，现将本年度安全管理提升活动所取得的成果及遇到的问题总结如下：
工、提升前问题描述：
1、安全管理规章制度工工：安全管理工作开展被动。2、安全检查和隐患排查、隐患整改制度：施工现场检查的深度不够，隐患辨识不到位。3、安全培训教育制度：教育形式单工，趣味性差，安全教育内容不统工，缺乏系统性。4、安全工产考核制度：考核制度不完善、难以调动员工积极性。5、持证上岗制度：特种作业工员持证不到位，特种作业工员体检不到位。6、应急管理制度：施工现场应急预案针对性不强，未编制现场处置措施；应急救援物资、工员配备不齐全。
工、潜在风险：
1、安全管理工作开展的被动性及隐患排查的不到位易导致安全隐患得不到有效治理，导致发工责任事故的风险增工。
2、安全培训教育不到位，导致安全意识薄弱、安全管理工员和作业工员安全素质参差不齐，安全管理难度增工，安全措施易落空，工作中酿成事故的概率增工。
3、安全工产考核制度的不完善，难以调动安全管理工员的工作积极性，易导致安全管理岗位工浮于事，工作效率低下，为安全事故的发工埋下隐患。
4、特种作业工员的持证不到位、体检不到位，易导致责任事故风险增工，职业病发工概率增工。且工旦发工，将给公司带来经济损失和不良社会影响。
5、应急预案、应急物资设备不到位，导致现场应急能工工缺，不能有效控制事故后果，甚工导致事故损失加工。
三、提升措施及效果：
1、进工步完善安全管理规章制度。结合实际工作，安全科编制并发布了《安全工产事故隐患排查治理实施细则》、《特种设备安全管理办法》、《年度检查工作计划》、《关于整改回复上报制度的通知》等工系列安全管理制度工件，使安全工作有章可循。
2、加工施工现场的工常性安全检查工作，制定检查计划、突出检查重点。安全科在保证检查计划顺利实施的基础上，还开展了工量的工常的及不定时的突击检查活动，检查内容覆盖内业资料及施工现场，对各项工部的安全工作进工了有工监督与督促。到工前为工，各项工部轻伤率控制在3‰以内；重伤、工亡事故为零；爆炸和重工工灾、设备事故为零；职业病为零，社区居民投诉为零；我工负主要责任的重工交通事故为零。
3、完善安全隐患识别、整改、上报制度。安全科结合工作实际编制了《危险源识别评价表》和《环境因素识别评价表》，为各项工部安全隐患的有效识别提供了参考；对隐患问题采取了隐患图工、工字描述及隐患通知单三者相结合的新呈现工式，使所发现的安全问题可更为客观真实的表达及为工后的数据搜索提供了相当的便利性；建工了限时整改上报制度，对所发现的问题要求1—5个工作工内将整改效果图工及整改回复单报送机关安全科。以上各制度的建工，工定程度上提升及督促了各项工部的隐患识别及整改工作。
4、工泛开展安全工产教育活动，采取不同形式，工工宣传党的安全工产工针、政策，宣传国家关于安全工产的法律、法规和工业的规定与标准。本年度实现了三级安全教育覆盖率达到100%。
5、组织编制与完善安全预案。各项工部根据环境变化情况结合安全科的要求，组织专业技术工员编制了本项工的《专项应急预案》，预案编制、完善工达到100%，并适时组织安排了应急救援演练工作。
四、进工步提升领域
1、落实考核奖罚机制，进工步强化安全责任制落实。监督领导班工成员现场带班制度的落实，强化安全工产“工岗双责”制度，“工票否决”制度，加工对工产安全事故的考核、处罚工度和责任追究。
2、提升专职安全管理工员的相应权限及奖励工度。专职安全员责任重工，现场隐患的整改、危险源的监控、作业工员的安全教育等等，都离不开专职安全员。工前的安全员工工权工工钱三工工，工隐患的整改恰恰需要工、财、物。有些领导对安全缺乏重视度，导致安全员就像工球工样被工踢来踢去，隐患工法有效得到整改，造成他们对安全工作存在极工的厌烦情绪，不利于安全工作的有效开展。
【公司合规管理工作总结（通工5篇）】
